9月18日，证监会官发布公告称，因在请求揭露发行可转化公司债券过程中存在违规行为，对海通证券股份有限公司（下称海通证券）及保荐代表人韩丽、金天采纳出具警示函监管办法。

在试点注册制的布景下，监管部门强化对保荐代表人的执业要求，已有多家券商因保荐项目中存在违规行为遭到监管处分，包括招商证券、华龙证券、瑞信方正。

存在两项违规行为

证监会表明，发现海通证券在保荐我国天楹股份有限公司（下称我国天楹）请求揭露发行可转化公司债券过程中，存在以下违规行为：一是对我国天楹及其子公司触及严重诉讼标的金额占请求人净资产的份额计算错误，与实践状况存在严重差异，邮件发送与光盘报送的反应回复关于该部分内容的表述前后不一致；二是对我国天楹净资产收益率计算错误。

证监会以为，上述行为违反了《证券发行上市保荐事务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规矩。规矩要求，保荐安排实行保荐责任，应当指定品德杰出、具有安排施行保荐项目专业才能的保荐代表人详细担任保荐作业。保荐代表人应当熟练掌握保荐事务相关的法令、管帐、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具有36个月以上保荐相关事务阅历、最近12个月继续从事保荐相关事务等。

依照《证券发行上市保荐事务管理办法》第六十二条的规矩，证监会决议对海通证券及韩丽、金天采纳出具警示函的行政监督管理办法。

假如对本监督管理办法不服，海通证券可以在收到本决议书之日起60日内提出行政复议请求，也可以在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止实行。

未查明科创板项目的反常资金来往

值得重视的是，海通证券的保荐代表人因责任实行不到位，在7月份也曾收到上交所的监管警示。

7月30日，上交所对海通证券保荐代表人陈新军、徐小明予以监管警示。陈新军、徐小明作为海通证券指定的深圳市创鑫激光股份有限公司（下称创鑫激光）请求初次揭露发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人，在创鑫激光告发信核对过程中存在责任实行不到位的景象。

2019年7月9日，上交所收到关于创鑫激光涉嫌隐秘董事长蒋峰经过第三人操控爱可为等事项的告发信。7月11日，上交所宣布告发信核对函，清晰要求创鑫激光的保荐安排、发行人律师和申报管帐师结合告发信核对函所列的详细告发线索进行核对，并就告发事项是否现实、是否构成发行上市妨碍等宣布清晰定见。

中介安排提交初次告发信核对回复称，告发状况不现实。在上交所要求进一步核对的状况下，9月17日，中介安排再次提交了告发信核对函核对回复称，对蒋峰进行了第2次访谈，承认其陈述期内经过第三人实践操控爱可为的现实。创鑫激光与爱可为之间的买卖应作为相关买卖进行发表。

经上交所查明，保荐代表人陈新军、徐小明在进行初次告发信核对时，仅进行了必定的惯例核对，并未结合详细告发线索充沛展开有针对性的核对，未要点重视蒋峰与两名爱可为前史股东均存在资金来往等反常状况。此外，保荐代表人虽然在核对过程中获取了时任爱可为项目出售担任人与创鑫激光的劳作裁定相关依据材料，但未能发现其间包括可以证明蒋峰经过第三人实践操控爱可为的录音依据，也未与该出售担任人进行访谈。

上交所以为，陈新军、徐小明作为保荐代表人直接担任创鑫激光相关告发核对作业，未严格遵守相关执业标准，未能对该所清晰提出的专项核对事项展开更为审慎、全面的核对，导致初次出具的告发信核对专项定见定论不符合实践状况。陈新军、徐小明的上述行为违反了《上海证券买卖所科创板股票发行上市审阅规矩》等有关规矩。上交所对保荐代表人陈新军、徐小明予以监管警示。