又一家券商因买卖体系问题被监管处分。

6月29日，安徽证监局发布公告表明，因国元证券股份有限公司(000728，下称“国元证券”)手机客户端买卖软件产生毛病未及时陈述等，决议对其出具警示函。

值得重视的是，成绩已接连3年完成添加的国元证券，本年一季度，营收呈现了较大程度的下滑，一起呈现了亏本。

到6月30日收盘，国元证券收报6.22元/股，跌0.48%。

因手机客户端买卖软件产生毛病未及时陈述等，被出具警示函

安徽证监局公告指出，经查，发现国元证券存在三方面问题：一是公司手机客户端买卖软件在体系晋级、改变上线前未进行充沛测验。二是手机客户端买卖软件在2022年6月13日产生毛病，未及时向我局陈述。三是信息安全应急预案不齐备。

“上述行为违反了《证券期货业络安全事情陈述与查询处理方法》的相关规则。我局决议对国元证券采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。”安徽证监局表明。

一起，安徽证监局着重，国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部操控和合规办理，进步信息体系运维才能，避免此类事情再次产生。

年内多家券商因买卖体系问题被处分

无独有偶，年内已有多家券商因买卖体系问题而被监管处分。其间，不乏行业龙头。

4月7日晚，北京证监局官发布了《关于对创始证券股份有限公司采纳责令改正监管办法的决议》。北京证监局指出，创始证券于2021年5月18日产生会集买卖体系部分中止，影响买卖时刻算计约20分钟，该事情到达较大信息安全事情规范。

“一起，创始证券在第一次陈述中未照实陈述应急处理不妥的状况。根据相关规则，决议对创始证券采纳责令整改的行政监管办法。”北京证监局进一步指出。

3月14日早间，“招商证券崩了”呈现在微博热搜榜上。有友表明，招商证券体系买不了、卖不出、撤不了。

3月15日，招商证券回应称，前一日的毛病系会集买卖报答体系呈现处理推迟等毛病，导致部分客户未能及时收到成交报答信息、撤单买卖受影响。“咱们当即调集资源，紧迫排查，重复验证、测验，毛病已扫除，体系服务康复正常。”

因在络安全事情中，存在应急处置不及时、不到位等问题，招商证券被深圳证监局采纳了责令改正的行政监管办法。

4月4日，深圳证监局表明，经查，招商证券在2022年3月14日的络安全事情中，存在改变办理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。上述行为违反了相关规则。根据《信息安全保证办理方法》第五十条等规则，我局决议对你公司采纳责令改正的行政监管办法。

深圳证监局着重，招商证券应进一步加强重要信息体系建造的统筹规划，充沛了解体系架构及内部运转机制，强化研制、测验、上线、晋级改变及运维办理，完善应急处置机制，保证要害岗位人员的专业才能和数量装备，保证信息体系安全平稳运转。

本年一季度呈现亏本

官材料显现，国元证券是由原安徽省世界信任出资公司和原安徽省信任出资公司作为主发起人，于2001年10月建立。2007年10月30日，以股权分置变革为关键，国元证券借壳“北京化二”在深圳证券买卖所上市。

现在，国元证券全资具有国元世界控股有限公司、国元股权出资有限公司、国元立异出资有限公司。一起，首要控股和参股了国元期货有限公司、长盛基金办理有限公司等。

Wind材料显现，到本年4月底，国元证券持股5%以上的大股东共有3家，分别为安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信任有限责任公司、建安出资控股集团有限公司，持股份额分别为21.52%、13.33%、5.42%。

成绩方面，国元证券本年一季度呈现亏本。其间，营收方面，完成5.83亿元，同比(与前一年同期相较)下降36.71%。净利润方面，国元证券亏本1.20亿元，同比大幅下降135.96%。

国元证券2022年一季报显现，陈述期内，因买卖性金融资产处置收益削减，出资收益同比下降了73.73%。一起，因子公司现货基差事务结转的本钱添加，其他事务本钱同比添加了694.77%。

到7月1日午市收盘，国元证券收报6.14元/股，跌1.29%。