9月2日，全国中小企业股份转让体系发布监管公告，因对联科股份（831458）的违规现实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对中泰证券采纳要求提交书面许诺的自律监管办法。

对此，一位不肯签字的业内人士向《每日经济新闻》记者表明，担负“看门人”职责的主办券商，能否很好地实行勤勉尽责责任，直接影响商场主体的信息发表质量。

《每日经济新闻》记者致电中泰证券相关负责人，就上述相关问题进行问询，但其电话未能接通。

在一位券商战略人士看来，新三板商场自身便是一个利益角斗场，公司挂牌门槛低，很简单构成鱼龙混杂的局势，而各家券商也在争项目、争产品，呈现问题很正常。

未能及时实行相关责任

9月2日，因未对相关买卖和对外担保状况作出及时发表，总部坐落潍坊临朐的新三板企业——联科股份，被股转体系采纳了出具警示函自律监管办法的决议。

作为联科股份的主办券商，中泰证券已被牵涉其间。当日，股转体系发布监管公告，决议对中泰证券采纳要求提交书面许诺的自律监管办法。

《每日经济新闻》记者注意到，与挂牌简直一起，联科股份在与相关企业、相关买卖决策程序的发表方面，并未能及时实行相关责任。

股转体系发260号文件显现，自2014年12月12日起，联科股份有至少7次违规现实，多与相关企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金来往有关，而这些信息并未在暂时公告或定时陈述中实行信息发表责任。

据此，全国股转公司在8月31日下发文件，对联科股份及其董事长吴晓林、董秘邓金杰等采纳出具警示函自律监管办法的决议。

与此一起，身为主办券商的中泰证券，也未能撇清联系。全国股转公司以为，关于联科股份的违规现实，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责。

有业内人士以为，主办券商未勤勉尽责，与新三板事务快速扩张、且项目需求长时间继续督导有关，而主办券商相关事务团队普遍存在人手严重、人员精力有限的状况。

两家客户股票已暂停转让

此前，中泰证券保荐的ST鑫秋，因涉嫌财政造假，已被监管部门查询。

主办券商中泰证券在ST鑫秋上市之前，对其财政造假问题没有发现任何蛛丝马迹，而在公司财政造假问题浮出水面后，中泰证券也未催促公司发布公告向投资者提示危险。

“我觉得咱们是尽职尽责的，曾经哪有主办券商对保荐公司年报不予认可的。”中泰证券企业文化部司理胡鑫曾表明，针对ST鑫秋的问题公司不方便进行回应，“以对外公告为准。”

在上述券商战略人士看来，新三板商场中介主要以券商为主，“他们既要干事，又要保荐，由于券商是以成绩考核的，不是监管组织，我们都想经过成绩赚钱。”

值得注意的是，比较于A股上半年才呈现强制退市榜首股，8月31日，股转体系发布的《关于暂停未发表2016年半年度陈述挂牌公司股票转让的公告》中，一次性就有43家公司股票被暂停转让。

而在这43家公司中，由中泰证券担任主办券商的ST鑫秋、兴盛日电，因未能发布2016年半年报，名列被暂停转让股票的公司之列。

上述券商战略人士以为，“有的是企业自身办理就不标准，注重程度不行，还有一个，一些企业或许成绩欠好，不肯意出，也有或许呈现瞒报、漏报。”

值得注意的是，中泰证券曾对ST鑫秋发表的2015年年度陈述不予认可，而去年下半年挂牌的兴盛日电，却曾凭仗2015年营收22.04亿元和高达1.74亿元的净利润位居新三板新能源企业首位。

兴盛日电在公告中做出提示称，原定于2016年8月26日发表《2016 年半年度陈述》，因公司在全国各地在建项目及项目公司较多，半年度陈述工作量较大，难以如期完结。

而在8月31日，中泰证券发布公告称，公司实行对兴盛日电的继续督导责任，已提示兴盛日电应在规则时间内发表定时陈述。

上述券商人士向《每日经济新闻》记者表明，“我们（券商）都想经过多做项目赚钱，现在监管层也主要是经过对中介组织，尤其是对券商的监管，来逐渐对商场进行标准。”