11月4日， 证监会通报了证券公司债券事务专项查看成果，1家证券公司因“存在直接参加信誉评级陈述修正，危害评级作业独立性行为”，被暂停债券承销资历6个月；另一家因未有用实行投资者恰当性准则、未勤勉尽责催促发行人实行信息发表事务而被出具警示函。

依据查看成果，这家被暂停6个月债券承销资历的券商受罚最为严峻。尽管证监会没有点名，可是记者独家得悉，该券商为华金证券。

而被罚的原因也算是“奇葩”：不是他人，而是自己一着不慎露出的！

监管部门4方面体检

据了解，证监会本次专项查看针对性地选取了债券承销事务规划增加较快的中小证券公司作为查看目标，要点对其准则建造齐备性、内控机制有用性、尽职查询充沛性、债券承销和受托办理事务合规性等4个方面进行了查看。

整体来看，证券公司公司债券事务准则进一步健全，内控水平缓事务标准程度有所提高。但查看也发现，证券公司公司债券事务在以下方面仍存在问题：一是尽职查询不充沛；二是作业草稿不完善；三是投资者恰当性准则未有用实行；四是簿记建档办理懈怠；五是受托办理未勤勉尽责。

依据发现问题的景象不同，证监会采纳了以下办法：对内部操控不完善，存在直接参加信誉评级陈述修正，危害评级作业独立性行为的1家证券公司采纳6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销事务请求文件的行政监管办法；对存在未有用实行投资者恰当性准则，未勤勉尽责催促发行人实行信息发表责任行为的1家证券公司采纳出具警示函的行政监管办法；对其他在尽职查询、簿记建档、作业草稿办理等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构说话提示，催促其及时整改。

华金证券自己露出、受罚最重

依据查看成果，这家被暂停6个月债券承销资历的券商受罚最为严峻。尽管证监会没有点名，可是记者独家得悉，该券商为华金证券。

“参加修正评级陈述的券商，满大街都是。” 一位业内人士表明。

那为什么华金证券被罚得如此严峻？原来是自己一着不慎露出的！

据投行圈内谈论，“据传这家被暂停6个月债券承销资历的券商自己把跟评级交流修正评级陈述的进程拿了出来，以证明自己做了充沛作业，成果挂了。”

“最奇葩的是跟监管部门写完说明后，从前台到合规都以为没事了，后来直接移送其他局查办才反响过来。” 据一位知情投行人士称，“作业其实是合规的人不明白敷衍查看，自以为是形成的。”

而另一名投行人士则戏称，“今后修正陈述仍是电话交流吧，不要邮件来往，更不能直接修正！”

下一步，证监会指出，将持续坚持依法、从严、全面监管的准则，加强对证券公司公司债券事务的监管力度，严厉打击违法违规行为，引导证券公司依法合规执业。一起，证券公司应当仔细查找本身存在的问题和危险危险，不断强化公司债券事务的合规办理和危险操控作业。