重磅突发！华夏证券等组织被证监会重罚！罚金超千万！

潍坊证券,潍坊证券

1

000650？000650

大华管帐师事务所对佳电股份2013年度至2015年度财务报表审计时未实行《审计原则》规则的相关审计程序或实行审计程序不到位，未勤勉尽责，导致相关审计陈述存在虚伪记载；

数码视讯股吧,数码视讯股吧

证监会依法对大华管帐师事务所违法违规案作出处分，没收大华管帐师事务所事务收入150万元，并处以450万元罚款，对直接担任的主管人员张晓义给予正告，并处以10万元罚款，对直接担任的主管人员高德惠、谭荣给予正告，并别离处以8万元罚款；

长城安心报答基金净值,长城安心报答基金净值

2

华夏证券作为天津丰利收买杰能科技项目的财务顾问，未对收买方资金来源及相关告贷协议严重条款进行全面核对，未勤勉尽责，导致相关《财务顾问核对定见》存在虚伪记载；

依法对华夏证券未勤勉尽责案作出处分，没收华夏证券事务收入10万元，并处以30万元罚款，对直接担任的主管人员卫晓磊、穆晓芳给予正告，并别离处以10万元和5万元罚款。

3

万隆评价作为宏磊股份、民盛金科相关事务评价组织，在评价事务施行过程中，违背相关《财物评价原则》等相关规则，存在折现公式运用过错、多计财物、未扣除代收项目、发表事项不完整等问题，导致相关评价成果被高估或被轻视，出具的陈述不精确、不完整；

浙江证监局依法对万隆评价违法违规案作出处分，责令万隆评价改正，没收其事务收入52万元，并处以52万元罚款，对直接担任的主管人员侯红骏、刘希广给予正告，并别离处以3万元罚款。

4

中企华评价作为易幻络、华油天然气相关事务评价组织,在评价事务施行过程中，违背相关《财物评价原则》，存在折现系数核算过错、折旧金额核算过错、在核算永续期企业自在现金流量过程中未加回财务费用（税后）等问题导致评价成果被高估或被轻视，评价过程中还存在未重视记账凭据与对账单发票金额不符、评价材料不完整、评价程序实行不符合规则等其他未勤勉尽责的行为；

北京证监局依法对中企华评价违法违规案作出处分，责令中企华评价改正，没收其事务收入220万元，并处以220万元罚款，对直接担任的主管人员胡奇、张齐虹、周跃龙、熊昭霞给予正告，并别离处以3万元罚款。

据悉，证监会在充沛总结汲取前期约请专家参加案子评论经历基础上，建立了法令、管帐、评价、金融等相关范畴的行政处分专家库，包含我国政法大学终身教授应松年在内的法学家、闻名学者、政府部门资深专家和职业精英成为参加专家库的第一批专家。