老鼠仓常见于出资司理、买卖员，未曾想券商IT人员也逼上梁山。

近来，广东证监局发表一同行政处分决定书。广发证券(行情000776,诊股)信息技术部出资与资管运维组作业人员周某新，因在履职中可实时获取广发证券某自营账户买卖指令等未公开信息，遂运用未公开信息买卖超1亿元，并明示亲属从事相关买卖，被监管罚没算计632.6万元。

这意味着，券商在信息科技方面，不只要应对券商App宕机带来的事务安全危险，还要内部加强合规办理，避免“近水楼台先得月”的IT人员内情买卖危险。

获取自营账户信息后IT人员“落水”

广东证监局行政处分决定书显现，周某新于2015年8月至2021年7月担任广发证券信息技术部出资与资管运维组作业人员。2015年9月至2021年7月，周某新从事广发证券O32恒生电子(行情600570,诊股)出资买卖体系等买卖体系的保护作业。

在履职中，周某新能够实时获取广发证券自营账户买卖指令、买卖股票名称、买卖时点、买卖价格、买卖数量等未公开信息。经查，2018年11月至2021年7月，周某新频频登陆自营O32体系，获悉了广发证券自营88账户的买卖指令、买卖股票名称、买卖时点、买卖价格、买卖数量等未公开信息。

“O32体系是恒生电子的三大业界闻名体系之一，长时刻需求IT人员保护，的确能够看到买卖数据信息，”一位券商IT人士对记者表明。

因为证券从业人员不得炒股，且在入职后会被要求刊出股票账户，所以周某新在知悉该券商自营账户的买卖状况后，将信息泄漏给同胞账户操作。

据广东证监局查询，周某新、周某明、周某、周某1系同胞联系。周某新与周某明约好，由周某新将获悉的广发证券自营88账户未公开信息传递给周某明，并组织周某明依据周某新的决议计划从事与未公开信息相关的证券买卖活动，运用的证券账户包含“周某明”和“周某1”两个账户。

来看两个账户的详细买卖状况细节：

（1）“周某明”账户于2015年9月开立，于2021年4月销户。该账户买卖决议计划、买卖资金来源于周某新，买卖盈亏由周某新、周某明承当。经核算，2018年11月5日至2021年2月9日，“周某明”证券账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同买卖股票128只，趋同买卖金额1.06亿元，盈余277.05万元。

（2）“周某1”证券账户则是在2019年5月开立，2019年5月至2021年3月，该账户买卖资金来源于周某、周某1，周某新明示周某明运用相关未公开信息进行买卖，周某明实际操作“周某1”证券账户进行买卖。经核算，上述期间该账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同买卖股票85只，趋同买卖金额2634.74万元，盈余46.24万元。2021年3月至2021年4月，周某新、周某明向“周某1”投入买卖资金，运用未公开信息进行证券买卖。期间，该账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同买卖股票2只，趋同买卖金额327.04万元，盈余4.26万元。

综算核算，周某新运用未公开信息从事相关证券买卖，买卖股票130只，买卖金额1.09亿元，盈余281.3万元；明示周某明从事相关证券买卖，买卖股票85只，趋同买卖金额263.47万元，盈余46.24万元。

因小失大，被罚没633万元

广东证监局以为，周某新的行为违反了《证券法》，构成运用未公开信息进行买卖的违法行为。

在听证过程中，周某新申辩称，应以晚于广发证券自营证券账户买卖时刻部分的趋同买卖作为确定违法买卖行为的规模，并称自己具有必定投研才能，部分股票出资买卖系自主决议计划展开。一起，他还提出家庭困难，过往品德杰出，违法行为对证券市场形成的实质性损害较小，恳求从轻处分。

关于周某新要求以“晚于自营账户买卖时刻的趋同买卖”作为确定违法买卖规模的定见，广东证监局予以采用，并相应削减罚没款数额。不过，关于其“自主决议计划”、“不知悉别人操作”、“损害较小”等申辩定见，未获得认可。

广东证监局表明，周某新将根据作业特殊性所把握的未公开信息用于为本身或别人投机，破坏了本钱市场秩序，本案处分现已充分考虑当事人违法行为的现实、性质、情节和社会损害程度，契合过罚适当准则，对周某新从轻处分的定见不予采用。

处分信息显现，广东证监局对周某新作出以下处分：

（1）对周某新运用未公开信息从事相关证券买卖的行为进行“没一罚一”的处分，没收违法所得281.3万元，并处以281.3万元罚款。

（2）对周某新明示别人运用未公开信息从事相关证券买卖的行为，处以70万元罚款。

归纳两项违法行为，广东证监局算计对周某新没收违法所得281.3万元，并处以351.3万元罚款，算计罚没金额约633万元