昨日举行的证券监管训练会上再爆重磅!
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券商我国记者得悉，监管部门权威人士在训练会上泄漏，包含“《证券基金运营组织合理办理办法》、《证券生意事务办理办法》、《证券公司做市事务办理办法》、《证券公司参加场外事务办理办法》”等四大最新法规文件“正在拟定过程中，或许不久后会出台。”与此同时，监管部门正在对《证券公司内部操控指引》进行修订。
二是下一步监管作业将环绕“强化危险防备、规范子公司事务、保险有用降杠杆、加强本钱束缚、打开现场查看”五大布置打开。
三是为鼓舞券商参加脱贫攻坚，“扶贫成果、绿色金融公益、双创债承销”将被中证协归入证券公司2016年运营成果目标体系，为分类点评成果供给多元参阅。
现有排名目标分为企业规划与运营绩效、危险办理与负债才能、客户根底与商场影响力三大类，合计44项目标。这也意味着，归入最新三项目标后，本年排名目标将变成了47项了。
四是昨日的训练会上，全职业中心财务数据曝光。
职业五大监管布置
昨日(12月22日)，中证协在厦门举行“2016年证券公司管帐审计训练班”，训练内容包含“证券职业财务状况及危险应战、证券公司年报管帐问题、证券公司风控目标监管、证券公司特殊出资子公司及私募基金子公司规矩解读”，近百家证券公司财务总监及相关担任人及监管部门人士参加了此次训练。
参加训练会的华南地区中型券商合规风控主管向券商我国记者泄漏，证监会组织部有关人士在现场表明，下一步监管作业将环绕“强化危险防备、规范子公司事务、保险有用降杠杆、加强本钱束缚、打开现场查看”五个方面打开，仍将坚持“依法、从严、全面”监管准则。“危险办理全掩盖”将成为证券公司的监管重心。
一位监管人士还指出，当时证券公司全面危险办理存在以下四大问题：
一是部分证券公司全面危险办理和流动性危险办理准则不健全。 例如，部分公司没有树立危险办理相关准则，或全面危险办理准则未实行公司内部程序;
二是部分证券公司首席危险官和危险办理人员履职才能缺少。例如，部分公司没有录用首席危险官，已录用首席危险官根本由合规总监或其他高管兼任，独立性不行，且大部分缺少量化剖析、危险对冲等履职才能。
三是部分公司没有树立健全一致的全面危险办理信息体系，危险监控体系掩盖面、独立性以及技术水平有待提高。例如，部分公司的信息体系按各事务条线进行日常危险监测，尚不能计量、监测公司整体性危险状况。
四是部分证券公司缺少必要的危险办理手法，对危险限额的办理有待完善。例如，部分公司缺少对内外部危险信息的量化剖析，危险目标阈值指定缺少客观量化规范。
以“打开现场查看”为例，监管部门将要点“打开危险办理、账户实名制等项目查看加大查看力度、催促问题整改。”
上述监管人士还表明，当时正在完善法规准则，《证券基金运营组织合理办理办法》《证券生意事务办理办法》《证券公司做市事务办理办法》《证券公司参加场外事务办理办法》等四大新法规文件“正在拟定过程中，或许不久后会出台。”与此同时，监管部门正在对《证券公司内部操控指引》进行修订。
“扶贫、绿色、双创”被归入运营目标排名
已接连9年对证券公司运营成果进行排名的中证协权威人士泄漏，2016年的证券公司运营成果体系排名将有所调整，券商“扶贫、绿色金融公益、双创债承销”三大最新目标被归入，为证监会分类点评“加分项”供给参阅。
“现有目标体系未充分反映证券公司在发挥本钱商场服务脱贫攻坚国家战略、绿色金融公益及立异创业等社会职责方面的状况。”上述中证协人士表明，弥补完善证券公司运营成果排名目标体系有必要性，有利于对证券公司实行脱贫攻坚等社会职责的考评，并发挥运营成果排名目标的引导效果。
据了解，现有排名目标分为企业规划与运营绩效、危险办理与负债才能、客户根底与商场影响力三大类，合计44项目标。这也意味着，归入最新三项目标后，本年排名目标将变成了47项了。
那怎么考评券商在脱贫攻坚、实行社会职责方面的实际状况?中证协泄漏，首要包含以下三方面：
一是肯定帮扶方面，即一司一县肯定帮扶的执行状况。
二是工业扶贫方面，包含服务贫困地区企业经过主板、中小改、创业板融资，协助贫困地区企业经过新三板融资，服务中小微企业在区域股权商场融资，服务上市公司并购重组贫困地区的企业，支撑贫困地区企业经过财物注入、吸收兼并等方法做优做强。
三是金融扶贫方面，包含在国家级贫困县建立分支组织、营业点，参加扶贫基金的建立，经过就医、就学、作业等方法协助贫困地区脱贫。公益扶贫便是公益性支出占净利润的份额。消费扶贫方面，首要是包含经过我国金融扶贫、我国服务途径等途径，进行贫困地区特征产品的认购，引荐贫困地区特征产品进行出售等。
“整体而言，目标品种的调整首要是券商社会职责实行状况，表现监管要求，发挥排名目标的导向、引导效果。”中证协人士说道。
据悉，一年一度的证券公司运营成果目标排名中的数据来历首要是根据经审计的财务报告，以及监管体系的报送年报，但呈现“有的公司不在规则时间内上报，发表作业没有执行到人，需求协会屡次催告。”还有部分公司在年度财务报告发表之后，发现数据或许内容有问题，对已发表的年度财务报告进行了屡次修正、替换。
就此，证监会组织部相关担任人在现场着重，要厚实做好本次年报编制批阅和发表作业。证券公司要实在承担起保证年报真实性的榜首职责，避免错报、误报。
本次年报审计作事必须要把证券公司内部的缺少和经历作为重视点，把问题找出来，把缺点反映出来，并从准则、机制的层面发掘深层次原因，提出相应的定见主张，借此对证券公司内部操控水平有一个大的提高。
本年券商融资类事务“异军突起”
“虽然本年商场较为低迷，但券商收入水平处于高位。”证监会组织部有关人士表明，融资类事务“异军突起”成为职业收入结构正在产生的最大改变。不过，上述监管人士依然表明忧虑，本年券商收入结构依然单一，职业传统途径类事务收入占比依然较高，本钱中介类事务收入占比逐渐提高，立异类事务收入占比较少。
从上述数据能够发现，券商生意事务营收比重逐渐下滑中，两融事务、资管事务、投行事务收入占比日益上升。监管人士称，未来将针对多个事务条线打开大查看，会集在新三板、投行及出资咨询事务。
此外，到2016年11月底，营业部家数到达9802家，较去年底新增1484家。到2016年11月，共31家证券公司在香港建立运营组织，触及总财物5671.2亿港币。
监管人士还以为，当时证券职业面对“事务越来越杂乱、规划越来越大、收入结构依然单一、职工办理越来越难、竞赛越来越剧烈、影响力逐渐增强、监管越来越严、名誉严峻受损”的新形势。
以融资融券事务为例，高市盈率担保股票占比过高，占比18.42%;低财物类别客户占比过高;开户客户恰当性把关不严，两融费率偏高，现在大都券商采纳年化融资利率8.35%，融券利率10.35%;部分券商未与客户洽谈，私自调整融资融券费率。平仓过于简略，未考虑客户利益，要求证券公司在向客户融资、融券前，应清晰约好追加保证金的告诉方法，追加保证金的期限，客户清偿债务的方法及证券公司对担保物的处置权力。