8月31日音讯,据港媒报导,证监会出手冲击“围飞”,向财通世界、和平基业证券及元大证券(香港)宣布约束告诉书,冻住疑涉控制骏杰(08188)股份的帐户。
证监:无碍券商其他客户运作
证监会指,该3间券商并非今次查询目标,并已就相关查询作出合作,而有关的约束告诉书将不影响券商的运作及其他客户。
证监会依据《证券及期货法令》第204及205条宣布有关约束告诉书。约束告诉书制止券商在未得证监会书面同意下,以任何方法处理、提取或搬运被冻住帐户内的财物。若券商接获客户要求处理财物的指示,须告诉证监会。证监会指,有关的查询现仍在进行傍边。
查询源于创板新股骏杰在2月22日以全配售方法上市,保荐人为浩德融资,独家牵头经办人为和平基业证券。该股上市首日股价升逾5倍后,证监会疑该股生意未有揭露市场,在半个生意日后罕有叫停生意。这以后,骏杰的控股股东需配售股份予455名投资者,扩展股东根底及涣散股权后,扰攘逾1个月始能复牌。
自骏杰被叫停后,这以后上市共38只创业板新股,均有将部分股份拨作揭露出售,傍边更有8间采纳全揭露出售方法。
倘做足知道客户料券商不受罚
公共专业联盟财经方针发言人甄文星信任,证监会今次出手冻住疑涉“围飞”的帐户,有助冲击该等行为。他称:“证监会已把握以往作为“人头”的材料,现时要再找新一批“人头”更为困难,因忧虑会被证监会查询。”他又信任,证监会将持续查询其他新股“围飞”的事情,但难言终究能否找出暗地真凶。
今次查询只涉单个客户,甄文星指,若券商做足“知道你的客户”(KnowYourClients,KYC)的程序,料不会被罚:“券商恰似赌场,赌客在搞搞震亦不应需求担任。”