每日一练丨2018年证券从业资格考试练习题

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证券买卖所按照证券法令、行政法规拟定()，并报中国证监会同意。

Ⅰ.会员办理规矩

Ⅱ.买卖规矩

Ⅲ.其他有关规矩

Ⅳ.上市规矩

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

我国《证券法》规矩，证券买卖所按照证券法令、行政法规拟定上市规矩、买卖规矩、会员办理规矩和其他有关规矩，并报国务院证券监督办理组织同意。证券买卖所应当为安排公正的会集买卖供给确保，发布证券买卖即时行情，并按买卖日制造证券行情表，予以发布。

证券挂号结算公司为确保事务正常进行，需采纳的办法包含()。

Ⅰ.树立完善的结算参与人准入规范和危险评价体系

Ⅱ.拟定完善的危险防备准则

Ⅲ.树立完善的技能体系

Ⅳ.拟定事务紧迫应变程序和操作流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

证券挂号结算组织为证券市场供给安全、高效的证券挂号结算服务。依据自律办理的要求，它需采纳以下办法确保事务的正常进行：①拟定完善的危险防备准则和内部操控准则;②树立完善的技能体系，拟定由结算参与人一起恪守的技能规范和规范;③要树立完善的结算参与人准入规范和危险评价体系;④要对结算数据和技能体系进行备份，拟定事务紧迫应变程序和操作流程。为防备证券结算危险，我国还设立了证券结算危险基金，用于垫支或补偿因违约交收、技能毛病、操作失误、不可抗力形成的证券挂号结算组织的丢失。