证券代码：600999证券简称：招商证券编号：2019-077

本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

一、监事会会议举行状况

招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十四次会议告诉于2019年8月14日以电子邮件方法宣布，会议于2019年8月27日在深圳市举行。

本次会议由周语菡监事会主席招集并掌管。应到会监事9人，实践到会监事9人，其间李晓霏监事因作业原因电话参会。公司董事会秘书吴慧峰先生、证券业务代表罗莉女士列席了会议。

本次会议的招集、举行及表决程序契合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规矩。

二、监事会会议审议状况

（一）审议经过公司按我国境内相关法令法规及我国企业会计原则等要求编制的公司2019年半年度陈述（A股）及按《香港联合交易所有限公司证券上市规矩》及世界财务陈述原则等要求编制的公司2019年中期陈述（H股），并出具如下书面审阅定见：

1、公司2019年半年度陈述（A股）及2019年中期陈述（H股）的编制和审议程序契合相关法令、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规矩；

2、公司2019年半年度陈述（A股）及2019年中期陈述（H股）的内容和格局契合我国证监会和上海证券交易所、香港联合交易所的各项规矩，所包括的信息可以从各个方面真实地反映出公司当期的运营管理和财务状况；

3、未发现参加陈述编制和审议的人员有违背保密规矩的行为。

表决成果：赞同9票，对立0票，放弃0票。

（二）审议经过《招商证券股份有限公司2019年中期运营作业陈述》

表决成果：赞同9票，对立0票，放弃0票。

（三）审议经过《招商证券股份有限公司2019年半年度H股征集资金寄存与使用状况专项陈述》

表决成果：赞同9票，对立0票，放弃0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司监事会

2019年8月28日