华泰联合证券有限责任公司关于
广州方邦电子股份有限公司
初次揭露发行部分限售股上市流转的核对定见华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐组织”）作为广州方邦电子股份有限公司（以下简称“方邦股份”、“公司”）初次揭露发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐组织，根据《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令、法规、规章、规范性文件，对方邦股份初次揭露发行部分限售股将上市流转状况进行了审慎尽职核对，并出具本核对定见，详细核对状况如下：
一、本次上市流转的限售股类型
经中国证券监督办理委员会于2019年7月3日出具《关于赞同广州方邦电子股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2019〕1212号），赞同公司初次揭露发行股票的注册请求，并经上海证券买卖所出具《自律监管决定书》（〔2019〕151号），赞同公司向社会揭露发行人民币普通股2,000万股，公司初次揭露发行的2,000万股已于2019年7月22日在上海证券买卖所科创板上市，其间自2019年7月22日起上市买卖的股份数量为18,253,153股，下申购限售股份数量为946,847股，战略配售限售股份数量为800,000股。公司初次揭露发行前总股本为6,000万股，初次揭露发行后总股本为8,000万股。
本次上市流转限售股为公司初次揭露发行前公司股东获得的股份，限售股股东数量为4个，分别为易红琼、姑苏松禾生长二号创业出资中心（有限合伙）（以下简称“松禾创投”）、叶勇、夏登峰，上述股东所持有限售股数量为17,462,518股，限售期为自公司股票上市之日起12个月。本次免除限售并请求上市流转的股份数量为17,462,518股，占公司总股本21.83%，该部分限售股将于2020年7月22日起上市流转。
二、本次上市流转的限售股构成后至今公司股本数量改变状况
公司初次揭露发行A股股票完成后，总股本为80,000,000股，其间无限售条件流转股为18,253,153股，有限售条件流转股为61,746,847股。本次上市流转的限售股构成后，到本核对定见出具日，公司股本数量未产生改变。
三、本次上市流转的限售股的有关许诺
本次上市流转的限售股归于初次揭露发行限售股，各限售股股东许诺所持有的股票限售期为自公司初次揭露发行股票并上市之日起12个月，各限售股股东关于股份确认或减持意向的许诺如下：
1、股东易红琼的许诺
（1）自己自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或许托付别人办理本次发行前自己直接或直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）如自己在上述确认期满后两年内减持自己持有的本次揭露发行前的发行人股份，每年转让的股份最高可至自己持有的发行人股份的100%（若发行人有送股、转增股本或增发等事项的，上述股份总数应作相应调整）；且减持价格不低于发行价（发行人上市后产生除权除息事项的，减持价格应作相应调整）。
（3）若自己拟减持发行人股份，将在减持前3个买卖日予以公告，并依照买卖所的规矩及时、精确地实行信息发表责任；持有发行人股份低于5%以下时在外。
（4）根据法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩的规矩，呈现不得减持股份景象时，许诺将不会减持发行人股份。确认期满后，将依照法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩规矩的方法减持，且许诺不会违背相关限制性规矩。在施行减持时，将根据法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩的规矩实行必要的存案、公告程序，未实行法定程序前不减持。
2、股东松禾创投的许诺
（1）本企业自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或许托付别人办理本次发行前本企业直接或直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）如本企业在上述确认期满后两年内减持本企业持有的本次揭露发行前的发行人股份，每年转让的股份最高可至本企业持有的发行人股份的100%（若发行人有送股、转增股本或增发等事项的，上述股份总数应作相应调整）；且减持价格不低于发行价（发行人上市后产生除权除息事项的，减持价格应作相应调整）。
（3）若本企业拟减持发行人股份，将在减持前3个买卖日予以公告，并依照买卖所的规矩及时、精确地实行信息发表责任；持有发行人股份低于5%以下时在外。
（4）根据法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩的规矩，呈现不得减持股份景象时，许诺将不会减持发行人股份。确认期满后，将依照法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩规矩的方法减持，且许诺不会违背相关限制性规矩。在施行减持时，将根据法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩的规矩实行必要的存案、公告程序，未实行法定程序前不减持。
3、股东叶勇的许诺
（1）自己自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或许托付别人办理本次发行前自己直接或直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）根据法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩的规矩，呈现不得减持股份景象时，许诺将不会减持发行人股份。确认期满后，将依照法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩规矩的方法减持，且许诺不会违背相关限制性规矩。在施行减持时，将根据法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩的规矩实行必要的存案、公告程序，未实行法定程序前不减持。
4、股东、监事夏登峰的许诺
（1）自己自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或许托付别人办理本次发行前自己直接或直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）在担任发行人董事、监事或高档办理人员期间每年转让的股份不超越自己持有发行人股份总数的25%，离任后半年内，不转让所持有的发行人股份；若自己在任期届满前离任的，自己在就任时确认的任期内和任期届满后六个月内，将持续恪守下列限制性规矩：
①每年转让的股份不超越自己所持有发行人股份总数的百分之二十五；
②离任后半年内，不转让自己所持发行人股份；
③《公司法》对董事、监事或高档办理人员股份转让的其他规矩。
（3）根据法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩的规矩，呈现不得减持股份景象时，许诺将不会减持发行人股份。确认期满后，将依照法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩规矩的方法减持，且许诺不会违背相关限制性规矩。在施行减持时，将根据法令、法规、部门规章以及上海证券买卖所事务规矩的规矩实行必要的存案、公告程序，未实行法定程序前不减持。
（4）自己不会因职务改变、离任等原因此回绝实行上述许诺。
除上述许诺外，本次请求上市的限售股股东无其他特别许诺。
到本核对定见出具日，各限售股股东均严厉实行相应的许诺事项，不存在相关许诺未实行而影响本次限售股上市流转状况。
四、本次上市流转的限售股状况
（一）本次上市流转的限售股总数为17,462,518股。
（二）本次上市流转日期为2020年7月22日。
（三）本次上市流转的限售股明细清单如下：序 股东称号 持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流转 剩下限售股
号 （股） 司总股本份额 数量（股） 数量（股）
1 易红琼 7,512,672 9.39% 7,512,672 0
2 松禾创投 5,845,800 7.31% 5,845,800 0
3 叶勇 2,695,420 3.37% 2,695,420 0
4 夏登峰 1,408,626 1.76% 1,408,626 0
算计 17,462,518 21.83% 17,462,518 0
注：表格中单项数据加总数与表格算计数存在细小差异，系因核算过程中的四舍五入所构成。
限售股上市流转状况表：
序号 限售股类型 本次上市流转数量（股）
1 首发限售股 17,462,518
算计 17,462,518
五、保荐组织核对定见
经核对，保荐组织以为：
（1）方邦股份初次揭露发行股票的上述限售股份持有人均实行了相应股份确认许诺；
（2）方邦股份本次限售股份上市流转的数量和时刻契合《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令、法规、规章、规范性文件的要求；
（3）到本核对定见出具日，方邦股份与本次限售股份流转上市的信息发表实在、精确、完好。
综上所述，保荐组织对方邦股份本次初次揭露发行股票限售股份上市流转无异议。
（以下无正文）
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