经济北京8月16日讯中国证监会站昨日发布的中国证券监督办理委员会海南监管局行政处分抉择书（〔2019〕2号）显现，当事人归纳制药（香港）有限公司（以下简称“归纳制药”）为持有海南普利制药(300630)股份有限公司（以下简称“普利制药(300630)”，300630.SZ）5%以上股份的股东。
当事人高尚亮，男，1983年10月出世，鼎晖股权出资办理（天津）有限公司（以下简称“鼎晖出资”）职工，鼎晖出资美元二期基金普利制药(300630)项目组成员。
鼎晖出资美元二期基金持有归纳制药100%股权，经鼎晖出资美元二期基金内部抉择计划流程，鼎晖出资美元二期基金出资委员会授权高尚亮代表归纳制药展开减持“普利制药(300630)”股票作业。
经查明，归纳制药等存在以下违法现实：
到2018年12月3日进行大宗生意前，归纳制药累计减持“普利制药(300630)”股票的份额到达4.95%。12月3日下午2时后，归纳制药经过大宗生意减持“普利制药(300630)”股票172万股，累计减持份额5.88%。归纳制药减持份额到达5%时，未中止生意且未按规则实行陈说并公告的责任，约束转让期限内持续减持“普利制药(300630)”股票162.05万股，减持金额7945.48万元，占“普利制药(300630)”总股本的0.88%。高尚亮担任归纳制药减持“普利制药(300630)”股票，是本案的直接责任人员。
海南证监局以为，归纳制药的上述行为违背了《证券法》第三十八条及第八十六条第二款的规则，构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述违法行为。
根据当事人违法行为的现实、性质、情节和社会损害程度，根据《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规则，海南证监局抉择：
一、对归纳制药超份额减持未按规则发表及约束转让期限内减持行为予以正告，对超份额减持未按规则发表行为处以30万元罚款，对在约束转让期限内减持行为处以20万元罚款，算计对归纳制药处以50万元罚款。
二、对归纳制药超份额减持未按规则发表及约束转让期限内减持的直接责任人员高尚亮予以正告，作为归纳制药超份额减持未按规则发表行为的直接责任人员处以3万元罚款，作为归纳制药在约束转让期限内减持行为直接责任人员处以3万元罚款，算计对高尚亮处以6万元罚款。
据经济记者查询发现，到2019年3月31日，归纳制药仍持有普利制药(300630)1779.85万股，持股份额为9.72%，为第二大股东。
《证券法》第三十八条规则：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法令对其转让期限有约束性规则的，在约束的期限内不得生意。
《证券法》第八十六条规则：经过证券生意所的证券生意，出资者持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有一个上市公司已发行的股份到达百分之五时，应当在该现实产生之日起三日内，向国务院证券监督办理机构、证券生意所作出书面陈说，告诉该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行生意该上市公司的股票。
出资者持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有一个上市公司已发行的股份到达百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份份额每添加或许削减百分之五，应当按照前款规则进行陈说和公告。在陈说期限内和作出陈说、公告后二日内，不得再行生意该上市公司的股票。
《证券法》第一百九十三条规则：发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未按照规则发表信息，或许所发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的，责令改正，给予正告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未按照规则报送有关陈说，或许报送的陈说有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的，责令改正，给予正告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或许其他信息发表责任人的控股股东、实践操控人指派从事前两款违法行为的，按照前两款的规则处分。
《证券法》第二百零四条规则：违背法令规则，在约束转让期限内生意证券的，责令改正，给予正告，并处以生意证券等值以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
以下为原文：
中国证券监督办理委员会海南监管局行政处分抉择书
[归纳制药（香港）有限公司、高尚亮]
〔2019〕2号
当事人：归纳制药（香港）有限公司（ConsolidatedPharmaceutical(HK)Limited，以下简称归纳制药），地址Unit606，6ThFloor,AllianceBuilding,133ConnaughtRoadCentral,HongKong。
高尚亮，男，1983年10月出世，鼎晖股权出资办理（天津）有限公司职工，鼎晖出资美元二期基金普利制药(300630)项目组成员。住址：北京市房山区。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规则，我局对归纳制药违背证券法令法规行为进行了立案查询、审理，依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。
经查明，归纳制药等存在以下违法现实：
归纳制药为持有海南普利制药(300630)股份有限公司（以下简称普利制药(300630)）5%以上股份的股东。鼎晖出资美元二期基金持有归纳制药100%股权，经鼎晖出资美元二期基金内部抉择计划流程，鼎晖出资美元二期基金出资委员会授权高尚亮代表归纳制药展开减持“普利制药(300630)”股票作业。
到2018年12月3日进行大宗生意前，归纳制药累计减持“普利制药(300630)”股票的份额到达4.95%。12月3日下午2时后，归纳制药经过大宗生意减持“普利制药(300630)”股票172万股，累计减持份额5.88%。归纳制药减持份额到达5%时，未中止生意且未按规则实行陈说并公告的责任，约束转让期限内持续减持“普利制药(300630)”股票1,620,535股，减持金额79,454,831.05元，占“普利制药(300630)”总股本的0.88%。高尚亮担任归纳制药减持“普利制药(300630)”股票，是本案的直接责任人员。
以上现实，有相关抉择、相关账户生意流水、相关公告和权益变化陈说书、当事人询问笔录等根据证明，足以认定。
我局以为，归纳制药的上述行为违背了《证券法》第三十八条及第八十六条第二款的规则，构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述违法行为。
根据当事人违法行为的现实、性质、情节和社会损害程度，根据《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规则，我局抉择：
一、对归纳制药超份额减持未按规则发表及约束转让期限内减持行为予以正告，对超份额减持未按规则发表行为处以30万元罚款，对在约束转让期限内减持行为处以20万元罚款，算计对归纳制药处以50万元罚款。
二、对归纳制药超份额减持未按规则发表及约束转让期限内减持的直接责任人员高尚亮予以正告，作为归纳制药超份额减持未按规则发表行为的直接责任人员处以3万元罚款，作为归纳制药在约束转让期限内减持行为直接责任人员处以3万元罚款，算计对高尚亮处以6万元罚款。
上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督办理委员会（财务汇缴专户）开户银行：中信银行(601998)北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名字的付款凭据复印件送中国证券监督办理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分抉择不服，可在收到本处分抉择书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述抉择不中止履行。
海南证监局
2019年8月9日