依据《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等有关法令、法规的规矩，申万宏源(00218)证券承销保荐有限职责公司（以下简称“保荐组织”）作为正在实行安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技(688019)”、“公司”）继续督导作业的保荐组织，对公司初次揭露发行股票并在科创板上市日至本次现场查看期间（以下简称“本继续督导期间”）的标准运作状况进行了现场查看，现就现场查看的有关状况及公司初次揭露发行股票征集资金的运用状况陈说如下：

一、本次现场查看的基本状况

（一）保荐组织

申万宏源(00218)证券承销保荐有限职责公司

（二）保荐代表人

包建祥、张晶

（三）现场查看时刻

2019年12月3日-2019年12月12日

（四）现场查看人员

包建祥、张樱

（五）现场查看内容

公司办理、内部操控、独立性、信息宣布、征集资金运用、相关买卖、对外担保、大额资金来往、严重对外出资、公司生产运营环境状况以及许诺实行状况等。

（六）现场查看手法

1、查看公司首要运营场所，对公司董事、高管等人员进行访谈；

2、查阅并复印公司现行有用的公司章程、公司办理准则、内部操控等文件；

3、查阅并复印本继续督导期间公司举行的每次三会文件；

4、查阅并复印本继续督导期间公司的信息宣布文件；

5、查阅并复印本继续督导期间公司征集资金运用凭据及相关合平等材料；

6、查阅并复印本继续督导期间公司应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款等明细；

7、核对本继续督导期间公司产生的相关买卖、对外担保和对外出资状况；

8、查阅并复印本继续督导期间公司大额资金来往对应的会计凭据、前五大客户和供货商的合平等材料。

二、对现场查看事项逐项宣布的定见

（一）公司办理和内部操控状况

现场查看人员核对了公司最新修订的公司章程及工商局存案文件，核对了公司股东大会、董事会和监事会会议材料等材料，查阅了内审部的作业计划和作业陈说，并与公司内审部、审计委员会、董事会秘书等相关人员进行访谈。

经核对，保荐组织以为：本继续督导期内，公司章程和公司办理准则齐备、合规，相关准则得到有用实行，公司的董事、监事和高档办理人员可以依照有关规矩的要求实行职责，内部操控准则得到有用实行。

（二）信息宣布状况

现场查看人员核对了公司三会文件、信息宣布清单及文件、信息宣布审阅记载等，与指定络宣布的相关信息进行比照，并对高管关于信息宣布事项进行访谈。

经核对，保荐组织以为：本继续督导期内，公司实在、精确、完整地实行了信息宣布责任，信息宣布不存在虚伪记载、误导性陈说和严重遗失。

（三）独立性以及与控股股东及其他相关方资金来往状况

公司控股股东为AnjiMicroelectronicsCo.,Ltd.，无实践操控人。现场查看人员核对了公司关于独立性的说明性文件，核对了公司与控股股东及其他相关方的资金来往状况，与公司高管进行访谈。

经核对，保荐组织以为：本继续督导期内，公司在财物、人员、财政、组织、事务等方面与控股股东彼此独立，不存在控股股东及其他相关方违规占用公司资金的景象。

（四）征集资金运用状况

经中国证券监督办理委员会《关于赞同安集微电子科技（上海）股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2019〕1167号）核准，公司初次向社会揭露发行人民币一般股（A股）股票13,277,095股，每股面值1.00元，每股发行价格39.19元。本次揭露发行征集资金总额为52,032.94万元，扣除总发行费用4,543.75万元，实践征集资金净额为47,489.19万元，上述征集资金到位状况现已毕马威华振会计师事务所（特别一般合伙）审验，并于2019年7月17日出具了《验资陈说》（毕马威华振验字第1900382号）。公司对征集资金采取了专户存储准则，设立了相关征集资金专项账户。征集资金到账后，已悉数寄存于征集资金专项账户内，并与保荐组织、寄存征集资金的银行签署了征集资金三（四）方监管协议。

现场查看人员核对了征集资金三（四）方监管协议、银行对账单、资金运用凭据及相关合同，对寄存征集资金的银行中的安全银行(000001)股份有限公司上海自贸试验区分行进行了访谈，查阅与征集资金运用相关的会议记载及公告。

经核对，保荐组织以为：本继续督导期内，公司较好地实行了征集资金办理运用准则，征集资金均寄存于征集资金专户，并已与保荐组织、寄存征集资金的银行签署了征集资金三（四）方监管协议。公司征集资金不存在被控股股东占用、违规托付理财等景象，不存在未经实行审议程序私行改变征集资金用处的景象，也不存在其他违背征集资金办理和运用相关规矩的景象。

（五）相关买卖、对外担保、严重对外出资状况

现场查看人员查阅了公司章程等内部相关准则、董事会、股东大会决议和信息宣布文件，核对了公司对外担保、相关买卖、对外出资状况，与相关人员进行了访谈。

经核对，保荐组织以为：公司已对相关买卖、对外担保和对外出资的决议计划权限和决议计划机制进行了标准，本继续督导期内，不存在违规相关买卖、对外担保及严重对外出资等景象。

（六）运营状况

现场查看人员查阅了相关职业及市场信息、公司的运营成绩状况，核对了公司本继续督导期内的严重出售和收购合同，与公司高管进行访谈。

经核对，保荐组织以为：公司运营形式、事务结构未产生严重晦气改变，成绩不存在大幅动摇的状况，运营状况杰出。

（七）保荐人以为应予以现场查看的其他事项

现场查看人员查阅并核对了公司、首要股东及董监高所做许诺及实行状况。经核对，保荐组织以为：公司、首要股东及董监高严厉实行了许诺，并未产生违背许诺的景象。

三、提请上市公司留意的事项及主张

主张公司继续严厉依照《公司法》、《证券法》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令法规的要求，不断完善上市公司办理结构，及时实行信息宣布责任。继续、合理安排征集资金运用，有序推动募投项目的建造及施行，保证募投项目完结并完成预期收益。

四、是否存在《保荐方法》及本所相关规矩规矩应向中国证监会和本所陈说的事项

无。

五、上市公司及其他中介组织的合作状况

本次现场查看作业过程中，公司给予了活跃的合作，为本次现场查看供给了必要的支撑。

六、本次现场查看的定论

保荐组织经现场查看后以为：公司办理标准，建立了较为完善的内操控度且得到有用实行；信息宣布实行状况杰出；在财物、人员、财政、组织、事务等方面与控股股东彼此独立，不存在控股股东及其他相关方违规占用公司资金的景象；严厉遵守征集资金办理运用准则，不存在违规运用征集资金的景象；不存在违规相关买卖、对外担保及严重对外出资等景象；运营形式、事务结构未产生严重晦气改变，成绩不存在大幅动摇的状况，运营状况杰出。