@34万证券从业者！改动券业生态的大事来了！请客户吃饭？拉项目给优点…全NO！这新规影响太大了

近来，证监会发布《证券期货运营安排及其作业人员廉洁从业规矩》自发布之日起施行，证监会一直高度重视证券期货运营安排廉洁从业监管作业，坚持反腐无禁区、全掩盖、零忍受。

近年来，搅扰发行审阅作业、债券买卖中的利益运送、基金司理从事“老鼠仓”买卖等多起违法违规案子被严厉查处。为遵从党中央、国务院廉政建设要求，完善廉洁从业监管规矩系统，证监会拟定了《规矩》和《定见》，进一步加强对证券期货职业的廉洁从业监管，夯实新阶段证券期货职业标准展开的根底。

其间，《规矩》以部分规章的方法发布，是对证券期货职业廉洁从业的全体监管要求。《规矩》共29条，主要内容包含五个方面：一是清晰适用范围和基本要求，禁止各类证券期货运营安排及其作业人员在证券期货事务活动中以各类方法运送和获取不正当利益。二是强化安排廉洁从业管控的主体职责，要求证券期货运营安排树立健全廉洁从业处理内控系统，加强对作业人员的处理和问责。三是清楚廉洁从业详细要求，细化多项禁止性景象，树立执业红线。四是杰出要点事务范畴的廉洁从业要求，对投资银行类事务要点标准，对“围猎”监管作业人员、打听保密信息、搅扰审阅作业、教唆或帮忙别人受贿等杰出问题进行细化规矩。五是加大问责力度，对违背廉洁从业规矩的景象拟定了详细罚则，包含自律惩戒、行政监管方法、行政处罚、移交纪检和移交司法等。

《规矩》第九条清晰要求：证券期货运营安排及其作业人员在展开证券期货事务及相关活动中，不得以下列方法向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或许其他利益联系人运送不正当利益：

（一）供给礼金、礼品、房产、轿车、有价证券、股权、佣钱返还等资产，或许为上述行为供给代持等便当；

（二）供给旅行、请客、文娱健身、作业安排等利益；

（三）安排明显违背公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等买卖；

（四）直接或许直接向别人供给内情信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或许暗示别人从事相关买卖活动；

（五）其他运送不正当利益的景象。

证券期货运营安排及其作业人员依照证券期货运营安排依法拟定的内部规矩及限制标准，依法合理营销的，不适用前款规矩。

——按此规矩，自2018年6月27日（应该是发票产生之日，不是报销之日），券商等证券运营安排的款待费就得稳重了，搞不好不只违规还违纪，着重主张各公司赶快拟定内部规矩和限制标准。不过，合规风控法务人员之间的没有利益联系的沟通应该仍是能够的啊。

XXXXX公司事务款待费处理方法

第一章总则

第一条为标准XXXXX公司（以下简称公司）事务款待费处理，一致事务款待费开支标准，厉行勤俭节约，严厉本钱操控，结合公司处理实践，特拟定本方法。

第二条本方法所指事务款待费，是指公司本部各部分、所属各单位、各直管项目部因对外洽谈事务、公关联络、款待宾客等所产生的费用。

第二章职责分工

第三条总司理工作室为公司本部事务款待费的归口处理部分。主要职责是：

１、树立健全公司事务款待费处理制度和标准。２、安排研讨、完善、监督、执职事务款待费的批阅和报销程序；

3、拟定款待计划模版（参照公司《本部款待作业处理方法》），标准各类款待程序，进步服务质量。

4、依照有利公事、简化礼仪、相等对口、务实节省、尊重少数民族习气的准则，辅导、和谐各项款待使命。

第四条公司本部各部分、所属各单位、各直管项目部为公司事务款待费的运用和操控部分。主要职责是：1

１、严厉实行本方法有关规矩；结合实践细化事务款待费管控方法；

２、细化分化事务款待费目标，严厉操控运用；

３、依照款待计划实行各项活动安排，做好款待安排和谐作业。关于款待中暂时呈现的重要事项，及时向公司有关领导请示汇报，妥善处理。

4、定时汇总、剖析事务款待费运用状况。

5、对公司事务款待费操控提出合理化主张。

第三章处理标准与要求

第五条根据XXXX公司下达的事务款待费目标，公司对事务款待费实施总额操控。

第六条公司款待分为一类款待、二类款待、三类款待和外事款待。标准详细区分及款待作业安排、处理依照公司《本部款待作业处理方法》实行。

第七条公司本部各部分因公进行款待，无特殊状况，应根据就近款待准则，尽量以良乡为主，安排到公司定点款待场所就餐。

第八条事务款待费额度不超越500元、累计产生费用额度在公司下达目标之内的，由部分担任人进行操控；事务款待费额度超越500元、累计产生费用额度在公司下达目标之内的，由部分分管领导进行批阅；事务款待费累计产生额度超出公司下达目标的，须提早请求目标，经公司主管运营2

副总司理批阅后运用。

第八条本部各部分因公进行三类款待，无特殊状况，一般安排在食堂就餐。款待安排部分提早填写《作业餐请求单》（见附件1），经部分担任人签字、总司理工作室主任审阅签字后，提早送到本部食堂处理用餐。

第九条为下降事务款待费用，标准事务款待用品处理，总司理工作室根据日常款待作业需求，适量库存烟、酒等款待用品。置办前需经总司理工作室主任签字、公司主管运营副总司理批阅。其它部分因事务款待需求自行置办款待用品，也要实行上述批阅程序（《事务款待用品置办请求单》见附件2）。置办后严厉出入库处理，并树立处理台帐。

第十条公司本部各部分因公进行款待需自带烟、酒等款待用品时，提早填写《事务款待用品领用请求单》（见附件3），经部分担任人签字、部分分管领导批阅后，到总司理工作室领用。总司理工作室定时归集各部分款待用品收取发放状况，按置办价格计算费用反馈给各部分、财务处，并向主管运营副总司理陈述。

第十一条款待期间严厉操控伴随人员数量，禁止铺张浪费，禁止进行高消费文娱活动。

第十二条禁止在参加会议、检查作业、训练学习、沟通调查期间用公-款彼此请客，禁止以同乡会、校友会、战友会等各种联谊活动名义用公-款请客送礼。

第十三条关于在公事活动中违背款待处理规矩并给公司形成负面影响的，严厉追查有关人员职责。

第四章费用处理与监督

第十四条公司事务款待费处理严厉实行全面预算处理方法，归入公司年度预算。

第十五条每年年头，公司五项费用领导小组工作室结合实践，对公司下达的事务款待费目标进行二次分化，经五项费用领导小组审定后，对公司本部、所属各单位、各直管项目部下达年度事务款待费运用目标；每月末，安排对费用目标实行状况进行计算；每季度末，安排对费用目标实行状况进行专项剖析、通报；每年第三季度，结合实践状况对费用目标进行恰当调整；每年年末，安排对费用目标完结状况进行查核。

第十六条事务款待费的核算遵从《企业会计准则》和《XXXX有限公司会计核算标准化手册》。

第十七条事务款待费报销应契合公司规矩程序，总额不能超出年度总预算。

第十八条公司本部各部分、所属各单位、各直管项目部不得以任何方法抢占其他费用目标。

第五章附则

第十九条本方法适用于公司本部各部分，所属各单位、各直管项目部参照实行。

第二十条本方法由总司理工作室、财务处担任解说。第二十一条本方法自印发之日起实行。

附件：1、本部食堂作业餐请求单

2、本部款待用品置办请求单3、本部款待用品领用请求单

附件1

XXXXX公司本部食堂作业餐请求单

XXXXX公司

本部事务款待用品置办请求单

XXXXX公司

本部事务款待用品领用请求单

补白：本表单一式2份，一份由款待部分留存，一份由总司理工作室留存，作为费用归集根据。