2019年06月30日

基金办理人：招商基金办理有限公司

基金保管人：我国建设银行股份有限公司

送出日期：2019年8月26日

1重要提示

基金办理人的董事会及董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人我国建设银行股份有限公司依据本基金合同规则，于2019年8月23日复核了本陈说中的财政方针、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不保证基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2019年1月1日起至6月30日止。

2基金简介

2.1基金根本状况

2.2基金产品阐明

2.3基金办理人和基金保管人

2.4信息发表办法

3首要财政方针和基金净值体现

3.1首要管帐数据和财政方针

1、招商丰益混合A

金额单位：人民币元

2、招商丰益混合C

注：1、基金成绩方针不包含持有人认（申）购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字；

2、本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入(不含公允价值改动收益)扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值改动收益；

3、期末可供分配赢利，选用期末财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完成部分的孰低数。

3.2基金净值体现

3.2.1基金比例净值增加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

招商丰益混合A

招商丰益混合C

3.2.2自基金合同收效以来基金比例累计净值增加率改动及其与同期成绩比较基准收益率改动的比较

4办理人陈说

4.1基金办理人及基金司理状况

4.1.1基金办理人及其办理基金的经历

招商基金办理有限公司于2002年12月27日经我国证监会100号文同意树立。现在，公司注册本钱金为人民币13.1亿元，招商银行股份有限公司持有公司悉数股权的55%，招商证券股份有限公司持有公司悉数股权的45%。

招商基金办理有限公司第一批取得企业年金基金出资办理人资历、根本养老保险基金出资办理资历；2004年取得全国社保基金出资办理人资历；一起具有QDII(合格境内组织出资者)资历、专户理财（特定客户财物办理计划）资历。

2019年上半年获奖状况如下：

Morningstar晨星(我国)2019年度一般债券型基金奖招商工业债券Morningstar晨星

一级债五星基金公司济安金信基金研讨中心

五年继续报答一般债券型明星基金招商安心收益债券证券

五年继续报答一般债券型明星基金招商工业债券证券

三年继续报答一般债券型明星基金招商双债增强债券(LOF)证券

金牛奖固定收益出资金牛基金公司招商基金办理有限公司我国证券报

金牛奖五年期敞开式债券型继续优胜金牛基金招商工业债券我国证券报

金牛奖年度敞开式债券型金牛基金招商安心收益债券我国证券报

金牛奖最受信任金牛基金公司招商基金办理有限公司我国证券报

金基金债券出资报答基金办理公司招商基金办理有限公司上海证券报

金基金五年期债券基金招商工业债券上海证券报

4.1.2基金司理（或基金司理小组）及基金司理助理简介

注：1、本基金首任基金司理的任职日期为本基金合同收效日，下一任基金司理的任职日期以及历任基金司理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（收效）日期；

2、证券从业年限核算标准遵照职业协会《证券业从业人员资历办理办法》中关于证券从业人员规模的相关规则。

4.2办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

基金办理人声明：在本陈说期内，本基金办理人严厉遵守《中华人民共和国媒体发布渠道证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理办法》等有关法令法规及其各项施行准则的规则以及本基金的基金合平等基金法令文件的约好，本着诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，在严厉操控危险的前提下，为基金持有人追求最大利益。本陈说期内，基金运作全体合法合规，无危害软文推行基金持有人利益的行为。基金的出资规模以及出资运作契合有关法令法规及基金合同的规则。

4.3办理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1公正生意准则的履行状况

基金办理人已树立较完善的研讨办法和出资决议计划流程，保证各出资组合享有公正的出资决议计划时机。基金办理人树立了一切组合适用的出资方针备选库，拟定清晰的备选库树立、保护程序。基金办理人具有健全的出资授权准则，清晰出资决议计划委员会、出资总监、出资组合司理等各出资决议计划主体的责任和权限区分，出资组合司理在授权规模内能够自主决议计划，超越出资权限的操作需求经过严厉的批阅程序。基金办理人的相关研讨效果向内部一切出资组合敞开，在出资研讨层面不存在各出资组合间不公正的问题。

4.3.2反常生意行为的专项阐明

基金办理人严厉操控不同出资组合之间的同日反向生意，严厉制止或许导致不公正生意和利益输送的同日反向生意。确因出资组合的出资战略或流动性等需求而产生的同日反向生意，基金办理人要求相关出资组合司理供给决议计划依据，并留存记载备检，彻底依照有关指数的构成比例进行出资的组合等在外。

本陈说期内，本基金各项生意均严厉依照相关法令法规、基金合同的有关要求履行。陈说期内，公司一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的5%的景象，在指数型出资组合与自动型出资组合之间产生过两次，原因是指数型出资组合为满意出资战略需求而产生反向生意。陈说期内未发现有或许导致不公正生意和利益输送的严重反常生意行为。

4.4办理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

2019年上半年，股票商场大幅上涨，其间沪深300指数涨幅27.07%，创业板涨幅20.87%。从结构上来看，食品饮料、农林牧渔、非银体现最好，修建装修、采掘、传媒体现最差。操作上，组合以装备蓝筹为主。债券商场方面，银行间7天回购利率从3.14%降到2.66%，但10年期国债利率简直不动。操作上以持久期利率债和短久期高等级信誉债为主。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

陈说期内，本基金A类比例净值增加率为7.68%，同期成绩基准增加率为14.17%，C类比例净值增加率为7.65%，同期成绩基准增加率为14.17%。

4.5办理人对宏观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

展望下半年，经济增加有下行压力，货币方针有望继续宽松。股票商场面对根本面下行和方针托底的平衡，债券商场承认性较大，但空间或许有限。战略上，股票继续看好白酒、医药、光伏职业中的优质公司。债券部分继续持有利率债。

4.6办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

陈说期内，本基金的估值事务严厉依照相关的法令法规、基金合同以及《招商基金办理有限公司基金估值委员会办理准则》进行。基金核算部担任日常的基金财物的估值事务，履行基金估值方针。别的，公司树立由出资和研讨部分、危险办理部、基金核算部、法令合规部担任人和基金司理代表组成的估值委员会。公司估值委员会的相关成员均具有相应的专业担任才能和相关作业经历。公司估值委员会首要担任拟定、修订和完善基金估值方针和程序，定时点评现有估值方针和程序的适用性及对估值程序履行状况进行监督。

出资和研讨部分以及基金核算部一起担任重视相关出资种类的动态，评判基金持有的出资种类是否处于不活泼的生意状况或许最近生意日后经济环境产生了严重改动或证券发行组织产生了影响证券价格的严重事件，然后承认估值日需求进行估值测算或许调整的出资种类；出资和研讨部分定时审阅公允价值的承认和计量；研讨部提出合理的数量剖析模型对需求进行估值测算或许调整的出资种类进行公允价值定价与计量并定时对估值方针和程序进行点评，以保证其继续适用；基金核算部定时审阅估值方针和程序的一致性，并担任与保管行交流估值调整事项；危险办理部担任估值委员会作业流程中的危险操控；法令合规部担任日常的基金估值调整效果的过后复核监督作业；法令合规部与基金核算部一起担任估值调整事项的信息发表作业。

基金司理代表向估值委员会供给估值参阅信息，参加估值方针评论；对需选用特别估值程序的证券，基金及时发动特别估值程序，由公司估值委员会团体评论议定特别估值计划，咨询管帐事务所的专业定见，并与保管行交流后由基金核算部详细履行。

本基金办理人参加估值流程各方之间不存在任何严重利益冲突。截止陈说期末本基金办理人已与中心国债挂号结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约好供给相关债券种类、流转受限股票的估值参阅数据。

4.7办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

依据相关法令法规的规则和基金合同的约好，以及本基金的实践运作状况，本基金陈说期未进行赢利分配。在契合分红软文条件的前提下，本基金已完成没有分配的可供分配收益部分，将严厉依照基金合同的约好当令向出资者予以分配。

4.8陈说期内基金持有人数或基金财物净值预警阐明

本基金自2019年4月4日到2019年5月7日产生连新闻发布渠道续二十个作业日基金比例持有人数量不满二百人的景象。

5保管人陈说

5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

本陈说期，我国建设银行股份有限公司在本基金的保管过程中，严厉遵守了《证券出资基金法》、基金合同、保管协议和其他有关规则，不存在危害基金比例持有人利益的行为，彻底尽职尽责地履行了基金保管人应尽的责任。

5.2保管人对陈说期新闻发布内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

本陈说期，本保管人依照国家有关规则、基金合同、保管协议和其他有关规则，对本基金的基金财物净值核算、基金费用开支等方面进行了仔细的复核，对本基金的出资运作方面进行了监督，未发现基金办理人有危害基金比例持有人利益的行为。

陈说期内，本基金未施行赢利分配。

5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见

本陈说中的财政方针、净值体现、收益分配状况、财政管帐陈说（注：财政管帐陈说中的“金融东西危险及办理”部分未在保管人复核规模内）、出资组合陈说等数据实在、精确和完好。

6半年度财政管帐陈说（未经审计）

6.1财物负债表

管帐主体：招商丰益灵敏装备混合型证券出资基金

陈说截止日：2019年6月30日

单位：人民币元

注：陈说截止日2019年6月30日，招商丰益混合A比例净值1.192元，基金比例总额4,617,609.89份；招商丰益混合C比例净值1.098元，基金比例总额103,443,376.15份；总比例算计108,060,986.04份。

6.2赢利表

管帐主体：招商丰益灵敏装备混合型证券出资基金

本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日

6.3一切者权益（基金净值）改动表

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说6.1至6.4财政报表由下列担任人签署：

____金旭_______欧志明__________何剑萍____

基金办理人担任人主管管帐作业担任人管帐组织担任人

6.4报表附注

6.4.1基金根本状况

招商丰益灵敏装备混合型证券出资基金(以下简称“本基金”)系由基金办理人招商基金办理有限公司依照《中华人民共站发稿和国证券出资基金法》、《招商丰益灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法令法规的规则，经我国证券监督办理委员会(以下简称“我国证监会”)证监答应[2016]395号文准予揭露征集注册。本基金为契约型敞开式基金，存续期限为不定时。本基金依据出售服务费及赎回费收取办法的不同，将基金比例分为A类基金比例和C类基金比例。本基金初次树立征集基金比例为600,021,388.98份，经德勤华永管帐师事务发稿渠道所(特别一般合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)字(16)第0739号验资陈说。基金合同于2016年8月24日正式收效。本基金的基金办理人为招商基金办理有限公司，基金保管人为我国建设银行股份有限公司(以下简称“我国建设银行”)。

依据《中华人民共和国证券出资基金法》、基金合同及到陈说期末最新公告的《招商丰益灵敏装备混合型证券出资基金更新的招募阐明书》的有关规则，本基金的出资规模首要为具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他我国证监会答应基金出资的股票)、债券(含中小企业私募债、地方政府债券等)、财物支撑证券、同业存单、货币商场东西、权证、股指期货、国债期货，以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西，但须契合我国证监会的相关规则。本基金的出资组合为出资于股票的比例为基金财物的0%-95%，出资于权证的比例为基金财物净值的0%-3%，本基金每个生意日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的生意保证金后，应当坚持不低于基金财物净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其间，现金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的出资比例遵从国家相关法令法规。本基金的成绩比较基准为沪深300指数收益率50%+中债归纳指数收益率50%。

6.4.2管帐报表的编制根底

本基金的财政报表依照财政部公布的企业管帐准则及相关规则(以下简称“企业管帐准则”)以及我国证监会发布的关于基金职业实务操作的有关规则编制，一起在详细管帐核算和信息发表方面也参阅了我国证券出资基金业协会发布的若干基金职业实务操作。

6.4.3遵从企业管帐准则及其他有关规则的声明

本基金财政报表的编制契合企业管帐准则和我国证监会发布的关于基金职业实务操作的有关规则的要求，实在、完好地反映了本基金2019年6月30日的财政状况以及自2019年1月1日至2019年6月30日止期间的运营效果和基金净值改动状况。

6.4.4重要管帐方针和管帐估量

本陈说期所选用的管帐方针，管帐估量与最近一期年度陈说相一致。

6.4.5管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明

6.4.5.1管帐方针改动的阐明

本基金在本陈说期间未产生严重管帐方针改动。

6.4.5.2管帐估量改动的阐明

本基金在本陈说期内未产生严重管帐估量改动。

6.4.5.3过失更正的阐明

本基金本陈说期内未产生严重管帐过失更正。

6.4.6税项

依据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点变革有关税收方针问题的告诉》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠方针的告诉》、2008年9月18日《上海、深圳证券生意所关于做好证券生意印花税征收办法调整作业的告诉》、财税[2012]85号《关于施行上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2014]48号《关于施行全国中小企业股份转让体系挂牌公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2015]101号《关于上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的告诉》、财税[2016]140号《关于清晰金融房地产开发教育辅佐服务等增值税方针的告诉》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的告诉》、财税[2017]90号《关于租入固定财物进项税额抵扣等增值税方针的告诉》及其他相关税务法规和实务操作，首要税项列示如下：

1)证券出资基金(封闭式证券出资基金，敞开式证券出资基金)办理人运用基金生意股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，揭露征集证券出资基金运营过程中产生的其他增值税应税行为，以基金办理人为增值税交税人，暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税。

2)对证券出资基金从证券商场中取得的收入，包含生意股票、债券的差价收入，股权的股息、盈利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不交纳企业所得税。

3)对基金取得的股票股息、盈利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报交纳；从揭露发行和转让商场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息盈利所得全额计入应交税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应交税所得额；持股期限超越1年的，股息盈利所得暂免征收个人所得税。上述所得一致适用20%的税率计征个人所得税。

4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金付出上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不交纳企业所得税。

5)关于基金从事A股生意，出让方按0.10%的税率交纳证券(股票)生意印花税，对受让方不再交纳印花税。

6.4.7相关方联系

6.4.7.1本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方产生改动的状况

本陈说期内存在操控联系或其他严重利害联系的相关方未产生改动。

6.4.7.2本陈说期与基金产生相关生意的各相关方

6.4.8本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.8.1经过相关方生意单元进行的生意

6.4.8.1.1股票生意

本基金本陈说期内及上年度可比期间无经过相关方生意单元进行的股票生意。

6.4.8.1.2债券生意

本基金本陈说期内及上年度可比期间无经过相关方生意单元进行的债券生意。

6.4.8.1.3债券回购生意

本基金本陈说期内及上年度可比期间无经过相关方生意单元进行的债券回购生意。

6.4.8.1.4权证生意

本基金本陈说期内及上年度可比期间无经过相关方生意单元进行的权证生意。

6.4.8.1.5应付出相关方的佣钱

本基金本陈说期内及上年度可比期间无应付出相关方的佣钱。

6.4.8.2发布新闻渠道相关方酬劳

6.4.8.2.1基金办理费

注：付出基金办理人招商基金办理有限公司的基金办理人酬劳按前一日基金财物净值0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。其核算公式为：

日基金办理人酬劳＝前一日基金财物净值0.60%当年天数。

6.4.8.2.2基金保管费

注：付出基金保管人我国建设银行的基金保管费按前一日基金财物净值0.15%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。其核算公式为：

日基金保管费＝前一日基金财物净值0.15%当年天数。

6.4.8.2.3出售服务费

注：1、本基金A类比例不收取出售服务费,C类基金比例的出售服务费年费率为0.50%，逐日累计至每月月底，按月付出。其核算公式为：

C类日基金出售服务费＝前一日C类基金财物净值0.50%当年天数。

2、依据《招商基金办理有限公司关于招商丰益灵敏装备混合型证券出资基金C类基金比例出售服务费优惠活动的公告》，自2018年9月3日至2019年3月2日止期间，本基金C类基金比例的出售服务费率由0.50%下降为0.10%。

6.4.8.3与相关方进行银行间同业商场的债券（含回购）生意

本基金本陈说期内及上年度可比期间无与相关方进行银行间同业商场的债券（含回购）生意。

6.4.8.4各相关方出本钱基金的状况

6.4.8.4.1陈说期内基金办理人运用固有资金出本钱基金的状况

本陈说期内及上年度可比期间基金办理人无运用固有资金出本钱基金的状况。

6.4.8.4.2陈说期末除基金办理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

本陈说期末及上年度末除基金办理人之外的其他相关方无出本钱基金的状况。

6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

注：本基金的银行存款由基金保管人我国建设银行股份有限公司保管，按银行约好利率计息。

6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

本基金本陈说期内及上年度可比期间无在承销期内参加相关方承销证券的状况。

6.4.9期末（2019年06月30日）本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

注：以上“可流转日”中，部分证券的日期是依据上市公司公告预算的流转日期。

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

本基金本陈说期末未持有暂时停牌等流转受限股票。

6.4.9.3期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.9.3.1银行间商场债券正回购

本基金本陈说期末无因银行间商场债券正回购生意而典当的债券。

6.4.9.3.2生意所商场债券正回购

本基金本陈说期末无因生意所商场债券正回购生意而典当的债券。

6.4.10有助于了解和剖析管帐报表需求阐明的其他事项

本基金本陈说期内无需求阐明有助于了解和剖析管帐报表的其他事项。

7出资组合陈说

7.1期末基金财物组合状况

7.2陈说期末按职业分类的股票出资组合7.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

7.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未持有港股通出资股票。

7.3期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

注：出资者欲了解本陈说期末基金出资的一切股票明细，应阅览刊登于招商基金办理有限公司站cmfchina上的半年度陈说正文。

7.4陈说期内股票出资组合的严重改动

7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

注：1、买入包含基金二级商场上自动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等取得的股票；

2、基金持有的股票分类为生意性金融财物的，本项的“累计买入金额”按生意成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

注：1、卖出首要指二级商场上自动的卖出、换股软文渠道、要约收买、发行人回购及行权等削减的股票；

2、基金持有的股票分类为生意性金融财物的，本项“累计卖出金额”按生意成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额

注：1、买入包含基金二级商场上自动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等取得的股票，卖出首要指二级商场上自动的卖出、换股、要约收买、发行人回购及行权等削减的股票；

2、“买入股票本钱（成交）总额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按生意成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.5期末按债券种类分类的债券出资组合

7.6期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

7.7期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.8陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

7.10陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

7.10.1陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有股指期货合约。

7.10.2本基金出资股指期货的出资方针

为更好地完成出资方针，本基金在重视危险办理的前提下，以套期保值为意图，适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金使用股指期货、国债期货合约流动性好、生意本钱低和杠杆操作等特色，进步出资组合运作功率，有用办理商场危险。

7.11陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

7.11.1本期国债期货出资方针

7.11.2陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有国债期货合约。

7.11.3本期国债期货出资点评

本基金本陈说期未持有国债期货合约。

7.12出资组合陈说附注

7.12.1

陈说期内基金出资的前十名证券的发行主体未有被监管部分立案查询，不存在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

7.12.2

本基金出资的前十名股票没有超出基金合同规则的备选股票库，本基金办理媒体发稿渠道人从准则和流程上要求股票必须先入库再买入。

7.12.3期末其他各项财物构成

7.12.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末出资前十名股票中不存在流转受限状况。

8基金比例持有人信息

8.1期末基金比例持有人户数及持有人结构

比例单位：份

注：组织出资者/个人出资者持有比例占总比例比例核算中，对部属分级基金，比例的分母选用各自等级的比例，对算计数，比例的分母选用部属分级基金比例的算计数（即期末基金比例总额）。

8.2期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况

注：分级基金组织出资者/个人出资者持有比例占总比例比例核算中，对部属分级基金，比例的分母选用各自等级的比例，对算计数，比例的分母选用部属分级基金比例的算计数（即期末基金比例总额）。

8.3期末基金办理人的从业人员持有本敞开式基金比例总量区间状况

9敞开式基金比例改动

单位：份

10严重事件提醒

10.1基金比例持有人大会决议

本陈说期未举行基金比例持有人大会。

10.2基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事改动

本基金本陈说期内基金办理人未产生严重人事改动。

保管人我国建设银行2019年6月4日发布公告，聘任蔡亚蓉为我国建设银行股份有限公司财物保管事务部总司理。

10.3触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

本陈说期无触及本基金办理人、基金产业、基金保管事务的严重诉讼事项。

10.4基金出资战略的改动

本陈说期基金出资战略无改动。

10.5为基金进行审计的管帐师事务所状况

本陈说期本基金延聘的管帐师事务所未产生改动。

10.6办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况

本陈说期，基金办理人没有遭到监管部分的稽察或处分，亦未收到关于基金办理人的高档办理人员、保管人及其高档办理人员遭到监管部分的稽察或处分的书面告诉或文件。

10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

注：基金生意佣钱依据券商季度归纳评分效果给与分配，券商归纳评分依据研讨陈说质量、路演质量、联合调研质量以及出售服务质量打分，从多家服务券商中选取契合法令标准运营的归纳才能靠前的券商给与佣钱分配，季度评分和佣钱分配分别由专人担任。

10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

11影响出资者决议计划的其他重要信息

11.1陈说期内单一出资者持有基金比例比例到达或超越20%的状况

注：陈说期末持有比例占比依照四舍五入办法保存至小数点后第2位。

招商基金办理有限公司

2019年8月26日