强监管态势下，年内已有多家上市公司实控人遭到处分。据《经济参考报》记者计算，到6月9日，共有44家上市公司实践操控人遭受违规处分，6家上市公司实践操控人遭到证监会立案查询，此外还有多家公司发表实控人刑事处分公告，原因包含涉嫌短线买卖、内情买卖、信披违规等。今年以来，监管频频提及冲击商场违法违规行为，关于上市公司实控人的监管成为重中之重。业内人士指出，实控人对上市公司影响巨大，加强对实控人的监管，会对公司办理情况、标准程度等方面构成撬动效果，层出不穷有用维护中小投资者的权益。

上市公司实控人密布受罚

自6月7日至今，实控人被查被拘的上市公司已达到6家。

6月9日，*ST猛狮发布公告称，公司实践操控人之一、董事长陈乐伍于6月7日收到中国证券监督办理委员会广西监管局《行政处分决定书》。此前的1月13日，陈乐伍还曾因涉嫌走漏内情信息遭到中国证监会立案查询。

同日，ST中昌公告称，公司实践操控人陈建铭于近来收到证监会《商场禁入决定书》，原因包含操控运用101个证券账户、使用资金优势、持股优势接连会集买卖“中昌数据”，影响其买卖价格等。ST华仪公告也显现，6月8日，公司及相关当事人收到证监会浙江监管局《行政处分决定书》及《商场禁入决定书》。福成股份6月8日公告，公司实践操控人李福成收到证监会查询通知书。

除了遭到行政处分、商场禁入外，还有部分上市公司实控人因操作证券商场、背约运用受托产业等原因被有关部门刑事拘留。6月7日晚，宏达股份公告称，当天收到控股股东四川宏达实业函告，近来宏达股份实践操控人刘沧龙因涉嫌背约运用受托产业罪，被成都市公安局采纳刑事拘留办法。6月6日晚，三圣股份发布公告，公司控股股东、实控人潘先文因涉嫌操作证券商场，于2021年6月1日被重庆市公安局采纳刑事拘留强制办法。

本钱商场对此也有所表现，6月7日，关于实控人被刑拘的公告发布次日，三圣股份大跌9.94%；6月8日，宏达股份、福成股份在公告发布后均大跌超越5%。6月9日，*ST猛狮收跌0.53%。

实践上，年内上市公司实控人遭到监管处分的事例不在少量。《经济参考报》记者依据同花顺计算，到6月9日，年内共有44家上市公司实践操控人遭受违规处分，6家上市公司实控人遭到证监会立案查询，原因包含涉嫌短线买卖、内情买卖、信息发表违规等。此外，还有多家公司发表实控人刑事处分公告：华民股份实控人卢建之因涉嫌受贿罪被刑拘；藏格控股实控人肖永明因涉嫌不合法采矿罪被青海省公安厅采纳刑事拘留强制办法；宝利世界控股股东、实践操控人兼董事长周德洪因涉嫌单位行贿罪，被检察机关采纳刑事拘留强制办法等。

证监会屡次喊话加强实控人监管

今年以来，监管层频频提及冲击商场违法违规行为，关于上市公司实控人的监管成为重中之重。

证监会在2月26日发布的《关于政协十三届全国委员会第三次会议第3070号提案的答复》中表明，实践操控人对公司具有重要影响，是公司标准运作、诚信运营的“要害少量”，强化实践操控人法律职责有重要意义。

5月22日，证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上表明，要在前期工作基础上，进一步优化股权结构，厘清股东资质，标准股东行为，做到股东不缺位、不错位、不越位。监管部门将依照“本质重于方式”准则，强化股东穿透办理，加强对实践操控人监管。

5月16日，证监会发文称，对恶性操作商场等违法违规行为继续坚持“零忍受”情绪，重拳冲击肆意妄为、躲避监管的各类操作商场行为，关于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关组织和个人从事或参加的，将会同公安机关依法彻查严处。

经济学者、允泰本钱开创合伙人付立春对《经济参考报》记者表明，实践操控人对上市公司影响巨大，理应对公司中小股东的投资者财富尽到更多职责和职责，但现在来看，不少实践操控人并没有完结这样的人物转化，关于中小投资者缺少职责，在一些做法上也不行标准。除此之外，现在对上市公司实控人的束缚仍是相对直接，对其强制性的影响还不行充沛，也因而呈现了一些实控人行为危害中小投资者权益的事例。

在付立春看来，跟着监管趋严和相关法律法规逐步完善，上市公司逐步走向老练，关于上市公司实控人进一步的束缚和标准将成为大趋势。而将监管要点落在实控人身上，也可以对公司办理情况、标准程度起到大幅提高的效果。与此层出不穷，加强对实控人的监管，还可对公司全体构成撬动效果，方针功率更高，然后有用维护中小投资者的权益。