2021年4月，全国股转公司对10宗违规行为给予纪律处分；对101宗违规行为采纳自律监管办法，其间86宗违规行为被采纳口头警示、约见说话的自律监管办法，15宗违规行为被采纳书面形式的自律监管办法。

详细来看，承受纪律处分的10家公司，一是江苏特思达电子科技股份有限公司（简称“特思达”）的控股股东、实践操控人、董事长、总经理徐勇与2015年、2016年、2017年股票发行的出资目标签订了多份补充协议，触及特别出资条款，且其间的2份协议将特思达作为当事人。特思达在股票发行过程中存在特别出资条款未按规矩实行审议程序、未按规矩实行信息发表责任、违背禁止性规矩的状况，徐勇未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违背了《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》、《全国中小企业股份转让体系定向发行规矩》、《全国中小企业股份转让体系股票发行事务规矩（试行）》《全国中小企业股份转让体系股票发行事务指引第2号》《股票发行常见问题解答（三）》和《股票发行常见问题解答（四）》的相关规矩。我司依据有关规矩，对特思达、徐勇给予通报批评的纪律处分。

二是广西越洋科技股份有限公司在请求挂牌的一起发行股票，两名股东在发行认购时存在代持行为。越洋科技未在挂牌申报文件中发表股份代持状况。上述行为违背了《事务规矩》《全国中小企业股份转让体系股票挂牌条件适用根本标准指引（试行）》和《全国中小企业股份转让体系揭露转让说明书内容与格局指引（试行）》的相关规矩。我司依据有关规矩，对越洋科技给予通报批评的纪律处分。

三是浙江华仪电子股份有限公司在2017年至2019年将资金转至控股股东华仪集团有限公司、实践操控人陈道荣操控的中心账户，2017年至2019年日占用最高余额分别为3,100万元、10,729.50万元和10,075.48万元，占最近一期经审计净资产的份额分别为42.99%、55.44%和51.52%；在2017年和2018年改变定向发行征集资金用处，用于华仪集团和陈道荣非运营性占用，2017年和2018年改变用处金额分别为1,700万元和7,429.50万元，占征集资金总额的份额分别为14.40%和62.96%。华仪电子存在资金占用违规和改变征集资金用处违规的状况；华仪集团等相关责任主体未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违背了《事务规矩》《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》和《股票发行常见问题解答（三）》的相关规矩。我司依据有关规矩，对华仪电子等相关责任主体给予通报批评的纪律处分，对周丕荣等相关责任主体采纳出具警示函的自律监管办法。

四是北京氢动益维科技股份有限公司的董事靳军代其他股东持有氢动益维10%的股份；在2015年至2019年，氢动益维与相关方产生相关买卖，各年产生的金额分别为943.40万元、2,878.19万元、4,264.00万元、5,850.00万元和6,516.53万元，占最近一期经审计净资产的份额分别为368.55%、184.88%、70.73%、72.63%和61.95%。氢动益维未在揭露转让说明书及后续公告文件中发表前述股份代持状况，未对前述相关买卖及时实行审议程序和信息发表责任；靳军未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违背了《事务规矩》《信息发表规矩》《挂牌条件适用根本标准指引》和《揭露转让说明书内容与格局指引》的相关规矩。我司依据有关规矩，对氢动益维、靳军给予通报批评的纪律处分。

五是安徽白兔湖动力股份有限公司在2014年至2016年与实践操控人、董事长汪舵海操控的企业产生多笔相关资金买卖，该企业经过相关买卖占用ST白兔湖资金，各年占用金额分别为33.93万元、5,645.70万元和20,470.18万元，到2017年6月30日，资金占用余额为19,439.66万元，占ST白兔湖上一年度经审计净资产的54.49%；2015年底，ST白兔湖承认债款重组利得4,000万元，不符合2006年《企业管帐准则第12号——债款重组》中债款重组性质及重组方法的规矩，虚增赢利4,000万元。ST白兔湖存在未及时发表实践操控人及其操控的企业占用挂牌公司资金、2015年年度陈述存在虚伪记载的状况，汪舵海等相关责任主体未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违背了《事务规矩》和《信息发表规矩》的相关规矩。我司依据有关规矩，对ST白兔湖、汪舵海给予揭露斥责的纪律处分，对吴德芳、刘昌近给予通报批评的纪律处分。

六是四川西华通用航空股份有限公司未及时发表其2019年产生的4笔严重诉讼、2020年产生的1笔严重诉讼，未及时发表1笔诉讼的一审判定成果和二审判定成果。西华航空存在严重诉讼和严重诉讼开展未及时发表的状况，时任董事长曾波、董事会秘书洪富丽未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违背了《事务规矩》和《信息发表规矩》的相关规矩。我司依据有关规矩，对西华航空等相关责任主体给予通报批评的纪律处分。

七是河南硅烷科技开展股份有限公司的副董事长张建五于挂牌前代我国平煤神马集团许昌首山焦化有限公司、河南省创始化工科技有限公司、硅烷科技的78名职工持有硅烷科技12,309,526股股份；时任董事长蔡行进等相关责任主体对前述代持事项知悉并参加。硅烷科技未在挂牌前标准股权代持，也未在申报文件中发表股权代持状况；蔡行进等相关责任主体未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违背了《事务规矩》《挂牌条件适用根本标准指引》和《揭露转让说明书内容与格局指引》的相关规矩。我司依据有关规矩，对硅烷科技等相关责任主体给予通报批评的纪律处分，对杨红深等相关责任主体采纳出具警示函的自律监管办法。

八是合肥志诚教育股份有限公司在2019年股票发行过程中，经过征集资金专户以外的银行账户收取出资者出资款768.75万元；2019年10月30日，志诚教育在未获得股份挂号函的状况下，借出部分前述征集资金。志诚教育存在征集资金寄存和运用违规的状况，控股股东、实践操控人、董事长金全荣和董事、财政总监、董事会秘书刘玲华未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违背了《事务规矩》《定向发行规矩》《关于股票发行有关事项的实施细则》和《股票发行常见问题解答（三）》的相关规矩。我司依据有关规矩，对志诚教育等相关责任主体给予通报批评的纪律处分。

九是深圳海斯迪动力科技股份有限公司在2015年9月至2017年2月期间，经过公司银行账户以及控股股东、实践操控人、时任董事长张晓云的个人银行账户违规收取多名出资者认购ST海斯迪股票的金钱，未依照法令、法规要求合法标准运营；ST海斯迪未依照企业管帐准则的要求对出资款进行账务处理，导致2015年、2016年年度陈述发表的财政信息不真实、不精确。ST海斯迪存在公司运营不标准以及定时陈述财政信息发表不真实、不精确的状况；张晓云等相关责任主体未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》《事务规矩》和《信息发表规矩》的相关规矩。我司依据有关规矩，对ST海斯迪等相关责任主体给予揭露斥责的纪律处分，对张坤采纳出具警示函的自律监管办法。

十是华邦特西诺采新材料股份有限公司在2017年至2019年产生多起相关买卖，各年的买卖算计金额分别为8,446.99万元、8,381.41万元和6,404.45万元，占最近一期经审计净资产的份额分别为72.41%、144.28%和239.31%。ST特西未及时审议并发表前述相关买卖，董事长楼钱等相关责任主体未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违背了《事务规矩》和《信息发表规矩》的相关规矩。我司依据有关规矩，对ST特西等相关责任主体给予通报批评的纪律处分，对俞三军采纳出具警示函的自律监管办法。

一起，4月被采纳书面自律监管办法的违规行为包含信息发表违规和公司管理违规两类。

信息发表违规事项方面，一是挂牌公司未及时发表应发表的严重信息，如严重诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被冻住信息；二是挂牌公司发表的定时陈述存在严重管帐过失；三是挂牌公司相关责任主体存在股份代持行为，导致挂牌公司股权不清楚，信息发表不标准；四是挂牌公司在其他渠道发表信息的时刻早于在规矩信息发表渠道发表的时刻，且发表的信息与实践状况存在不一致。

公司管理违规事项方面，一是挂牌公司控股股东、实践操控人及其操控的企业占用挂牌公司资金，挂牌公司未及时实行信息发表责任；二是挂牌公司相关买卖未及时实行审议程序及信息发表责任；三是挂牌公司控股股东、实践操控人未能恪守法令法规、部门规章、事务规矩和公司章程等相关规矩，干涉挂牌公司的正常决策程序；四是挂牌公司股东大会决议文件存在提早签署的状况。

全国股转公司相关负责人表明，全国股转公司将依照“建准则、不干涉、零忍受”，仔细实行一线监管责任，继续强化自律监管，不断提高新三板商场运转质量和商场主体标准化运作水平，对违规行为坚决采纳监管办法，实在维护出资者合法权益，保证新三板商场健康有序开展。