2019年6月30日

基金处理人：华宝基金处理有限公司

基金保管人：我国民生银行股份有限公司

送出日期：2019年8月29日

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金处理人的董事会、董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法律责任。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人我国民生银行股份有限公司依据本基金合同规矩，于2019年8月27日复核了本陈说中的财政方针、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。

基金处理人许诺以诚实诺言、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，但不保证基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2019年01月01日起至06月30日止。

§2基金简介

2.1基金基本状况

2.2基金产品阐明

2.3基金处理人和基金保管人

2.4信息发表办法

§3首要财政方针和基金净值体现

3.1首要管帐数据和财政方针

金额单位：人民币元

注:1、所述基金成绩方针不包含持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

2、本期已完结收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值变化收益）扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完结收益加上本期公允价值变化收益。

3、净值相关数据核算中触及天数的，包含一切生意日以及季末终究一天然日（如非生意日）。

4、期末可供分配赢利选用财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完结部分的孰低数。

3.2基金净值体现

3.2.1基金份额净值添加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

注：1、本基金成绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%

2、净值以及比较基准相关数据核算中触及天数的，包含一切生意日以及季末终究一天然日（如非生意日）。

3.2.2自基金合同收效以来基金份额累计净值添加率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

注：依照基金合同的约好，基金处理人应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的出资组合份额契合基金合同的有关约好，到2017年3月7日，本基金已到达合同规矩的财物装备份额。

§4处理人陈说

4.1基金处理人及基金司理状况

4.1.1基金处理人及其处理基金的经历

基金处理人是2003年3月7日正式建立的合资基金处理公司，到本陈说期末（2019年6月30日），正在处理运作的证券出资基金包含宝康系列基金、华宝多战略基金、华宝现金宝钱银商场基金、华宝动力组合基金、华宝收益添加基金、华宝先进生长基金、华宝职业精选基金、华宝海外我国生长基金、华宝大盘精选基金、华宝增强收益基金、华宝中证100基金、上证180价值ETF、华宝上证180价值ETF联接基金、华宝新兴工业基金、华宝可转债基金、华宝油气基金、华宝医药生物基金、华宝资源优选基金、华宝添益钱银商场基金、华宝服务优选基金、华宝立异优选基金、华宝生态我国基金、华宝量化对冲基金、华宝高端制作基金、华宝质量日子基金、华宝稳健报答基金、华宝事情驱动基金、华宝国策导向基金、华宝新价值基金、华宝新机遇基金、华宝医疗分级基金、华宝中证1000分级基金、华宝万物互联基金、华宝转型晋级基金、华宝中心优势基金、华宝美国消费基金、华宝香港中小盘基金、华宝中证全指证券公司ETF、华宝中证军工ETF、华宝新生机基金、华宝沪深300指数增强基金、华宝未来主导工业基金、华宝新起点基金、华宝盈利基金、华宝新腾跃基金、华宝新优选基金、华宝香港大盘基金、华宝才智工业基金、华宝第三工业基金、华宝银行ETF、华宝银行ETF联接基金、华宝价值发现基金、华宝香港本地基金、华宝中证500指数增强基金、华宝香港精选基金、华宝券商ETF联接基金、华宝宝丰高等级债券基金、华宝绿色主题基金、华宝沪港深价值基金、华宝科技前锋基金、华宝宝裕纯债基金、华宝大健康基金、华宝中短债基金、华宝稳健FOF基金、华宝宝盛纯债基金、华宝宝怡纯债基金、华宝消费晋级基金、华宝质量价值基金等，正在处理运作的证券出资基金财物净值算计171,851,775,826.03元。

4.1.2基金司理（或基金司理小组）及基金司理助理简介

注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业意义遵照职业协会《证券业从业人员资历处理办法》的相关规矩。

4.2处理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金处理人恪守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券出资基金法》及其各项施行细则、《华宝新生机灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》和其他相关法律法规的规矩、监管部分的相关规矩，依照诚实诺言、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，在操控出资危险的根底上，为基金份额持有人获取最大利益，没有危害基金份额持有人利益的行为。

4.3处理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1公正生意准则的实行状况

本陈说期内，基金处理人经过严厉实行出资决议计划委员会议事规矩、公司股票库处理准则、中心生意室准则、防火墙机制、体系中的公正生意程序、每日生意日结陈说、定时基金出资绩效点评等机制，保证所处理的一切出资组合在授权、研讨剖析、出资决议计划、生意实行、成绩点评等出资处理活动和环节得到公正对待。一起，基金处理人严厉恪守法律法规关于公正生意的相关规矩和公司内部准则要求，剖析了本公司旗下一切出资组合之间的全体收益率差异、分出资类别（股票、债券）的收益率差异以及接连四个季度期间内、不一起间窗下同向生意的生意价差；剖析效果未发现反常状况。

4.3.2反常生意行为的专项阐明

本陈说期内，基金处理人未产生一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的5%。

本陈说期内，本基金未发现反常生意行为。

4.4处理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

上半年国内宏观经济稳中有降，一、二季度GDP当季增速别离为6.4%和6.2%。一季度在外部环境安稳，内部钱银宽松、信贷投进加快的影响下，宏观经济闪现出必定的企稳痕迹，长端利率种类在年头收益率下行后承压整固，权益财物则体现兴奋，沪深300指数一季度涨幅到达28.62%。4月央行在钱银方针委员会例会上意外重提“把好钱银供应总闸口，不搞洪流漫灌”而且撤销“加大逆周期调理的力度”，一起，处理层将“促变革、调结构”的重要性逐步进步，愈加重视供应侧的结构性变革，出资者心情遭到较大影响，叠加对2季度通胀昂首的预期，长端利率品呈现较大起伏的上行，股市进一步上行也去缺少动能。接近五一假日结尾，美国总统特朗普表达了对生意谈判的负面心情，并称或许加征3000亿美元关税，使得权益商场受挫，长债利率小幅下行。5月24日包商银行被接纳事情公告后，债市心情一度失望升温，但在后续处理层不断加码安慰方针出台后，短期影响衰退，过度宽松的钱银环境与5月较弱的经济数据推进长债利率进一步下行。

新生机基金今年以来体现安稳，年头较大仓位装备了权益财物，有用把握住权益商场估值修正的时机。跟着二季度申购量的添加，权益仓位有所下降。现在，基金全体保持了较高的债券和钱银商场东西的出资份额，一起积极参加新股下新股申购，一直坚持肯定收益的出资方针。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

本陈说期基金份额净值添加率为15.20%，成绩比较基准收益率为14.27%。

4.5处理人对宏观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

展望下半年，国内宏观经济仍将保持温文走低。短期轿车消费大幅上升拉动全体消费增速的反弹，但前期居民加杠杆的负面影响，以及作业压力带来的可支配收入增速的放缓，都限制了消费改进的继续性；全球经济下行共振，外部首要经济体制作业PMI继续走弱，生意冲突对世界经济进出口冲击较大；地产出资是上半年支撑固定财物出资的中坚力量，但在土地置办增速回落、棚改力度削弱，以及房企信任融资收紧的布景下，下半年地产出资增速估量将继续回落。需求亲近重视稳添加方针的继续力度，今年以来财政支出、专项债发行提早，而且近期多重信号闪现基建方针再次加码，方针履行及作用将在未来一段时刻闪现。钱银方针层面，多国央行敞开降息周期，美联储、欧央行近期暗示降息或许性，中美利差扩展至较高水平，为我国央行方针供给了宽松空间。宏观经济走弱与钱银方针宽松，有利于利率债长债的装备，诺言利差全体上处于前史偏低分位水平，后续进一步紧缩的空间有限，低等级诺言面对必定估值调整危险，权益财物下行空间有限，景气量较好、估值合理的生长类板块将会遭到商场的喜爱。

4.6处理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

本基金处理人依照企业管帐准则、我国证监会相关规矩、我国证券出资基金业协会和基金合同关于估值的约好，对基金所持有的出资种类进行估值。

本基金处理人设有估值委员会，定时点评现行估值方针和程序，在产生了影响估值方针和程序的有用性及适用性的状况后及时修订估值办法。基金在出资新种类时，由估值委员会点评现有估值方针和程序的适用性。

（1）日常估值流程

本基金的估值由基金管帐担任，基金管帐以本基金为管帐核算主体，基金管帐核算独立于公司管帐核算，独立建账、独立核算。基金管帐选用专用的财政核算软件体系进行基金核算及帐务处理；每日准时接纳成交数据及权益数据，进行基金估值。基金管帐核算选用基金处理人与保管银行双人同步独立核算、彼此核对的办法进行；基金管帐每日就基金的管帐核算、基金估值等与保管银行进行核对，每日估值效果有必要与保管行核对共同后才干对外公告。

（2）特别业务估值流程

依据我国证券监督处理委员会[2017]13号《我国证监会关于证券出资基金估值业务的辅导定见》、我国证券出资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金职业股票估值指数的告诉》、《我国证券出资基金业协会估值核算作业小组关于2015年1季度固定收益种类的估值处理标准》、《关于发布<证券出资基金出资流转受限股票估值指引(试行)>的告诉》等有关规矩及本公司的估值准则，对特别种类或因为特别原因导致出资种类不存在活泼商场的状况，量化出资部依据估值委员会确认的对停牌股票或反常生意股票估值调整的办法（比方：指数收益法）进行估值，并统筹职业研讨员依据上市公司估值模型核算效果所提出的估值主张或定见。必要时基金司理也会就估值模型及估值办法的确认提出主张和定见，但由估值委员会做终究决议计划。

上述参加估值流程的人员均具有估值业务所需的专业担任才能，参加估值流程各方之间不存在严峻利益冲突。

4.7处理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

本基金本陈说期未进行赢利分配，契合相关法规及基金合同的规矩。

4.8陈说期内处理人对本基金持有人数或基金财物净值预警景象的阐明

本陈说期内，本基金不存在接连二十个作业日基金份额持有人低于二百人或基金财物净值低于五千万元的景象。

§5保管人陈说

5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

本陈说期内，我国民生银行股份有限公司在本基金的保管过程中，严厉恪守《证券出资基金法》及其他法律法规和基金合同、保管协议的有关规矩，依法安全保管了基金产业，不存在危害基金份额持有人利益的行为，彻底尽职尽责地实行了基金保管人应尽的责任。

5.2保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

本陈说期内，依照相关法律法规和基金合同、保管协议的有关规矩，本保管人对本基金的出资运作方面进行了监督，对基金财物净值核算、基金份额申购换回价格的核算、基金费用开支及赢利分配等方面进行了仔细的复核，未发现基金处理人有危害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严厉依照基金合同的规矩进行。

5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见

本保管人复核检查的本陈说中的财政方针、净值体现、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容实在、精确和完好。

§6半年度财政管帐陈说（未经审计）

6.1财物负债表

管帐主体：华宝新生机灵敏装备混合型证券出资基金

陈说截止日：2019年6月30日

单位：人民币元

注:陈说截止日2019年6月30日，基金份额净值1.2480元，基金份额总额262,565,207.24份。

6.2赢利表

管帐主体：华宝新生机灵敏装备混合型证券出资基金

本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日

6.3一切者权益（基金净值）变化表

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说6.1至6.4财政报表由下列担任人签署：

______黄小薏____________向辉__________张幸骏____

基金处理人担任人主管管帐作业担任人管帐组织担任人

6.4报表附注

6.4.1基金基本状况

华宝新生机灵敏装备混合型证券出资基金(原名华宝兴业新生机灵敏装备混合型证券出资基金，以下简称“本基金”)系由基金处理人华宝基金处理有限公司(原华宝兴业基金处理有限公司，已于2017年10月17日处理完结工商改动挂号)依照《中华人民共和国证券出资基金法》、《华宝兴业新生机灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规矩，经我国证券监督处理委员会(以下简称“我国证监会”)以证监答应[2016]1593号文同意揭露征集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定时，初次建立征集基金份额为593,079,676.11份，经德勤华永管帐师业务所(特别一般合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)字(16)第0242号的验资陈说。基金合同于2016年9月7日正式收效。本基金的基金处理人为华宝基金处理有限公司，基金保管人为我国民生银行股份有限公司。

依据《华宝基金处理有限公司关于旗下基金更名事宜的公告》，华宝兴业新生机灵敏装备混合型证券出资基金于2017年12月30日起更名为华宝新生机灵敏装备混合型证券出资基金。

依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《华宝新生机灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》和《华宝新生机灵敏装备混合型证券出资基金招募阐明书》的有关规矩，本基金的出资规模为具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板和其他经我国证监会核准上市的股票)、固定收益种类(包含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转化债券、别离生意可转债、可交换债券、央行收据、中期收据、短期融资券(含超短期融资券)、财物支撑证券等)和钱银商场东西(包含质押及买断式回购、银行存款等)、股指期货、权证以及法律法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西(但须契合我国证监会相关规矩)。如法律法规或监管组织今后答应基金出资其他种类，基金处理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规模。基金的出资组合份额为：本基金股票出资占基金财物的份额为0%-95%，每个生意日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意保证金后，本基金保存的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的5%；股指期货的出资份额依照法律法规或监管组织的规矩实行。本基金的成绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。

本基金的财政报表于2019年8月29日现已本基金的基金处理人同意报出。

6.4.2管帐报表的编制根底

本基金的财政报表依照财政部公布的企业管帐准则及相关规矩(以下简称“企业管帐准则”)以及我国证监会发布的基金职业实务操作的有关规矩编制，一起在详细管帐核算和信息发表方面也参阅了我国证券出资基金业协会发布的若干基金职业实务操作。

6.4.3遵从企业管帐准则及其他有关规矩的声明

本基金财政报表的编制契合企业管帐准则和我国证监会发布的关于基金职业实务操作的有关规矩的要求，实在、完好地反映了本基金2019年06月30日的财政状况以及2019年01月01日至2019年06月30日止期间的运营效果和基金净值变化状况。

6.4.4重要管帐方针和管帐估量

本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相共同。

6.4.5管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明

6.4.5.1管帐方针改动的阐明

-

6.4.5.2管帐估量改动的阐明

-

6.4.5.3过失更正的阐明

本基金在本陈说期间无须阐明的管帐过失更正。

6.4.6税项

依据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点变革有关税收方针问题的告诉》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠方针的告诉》、2008年9月18日《上海、深圳证券生意所关于做好证券生意印花税征收办法调整作业的告诉》、财税[2012]85号《关于施行上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2014]48号《关于施行全国中小企业股份转让体系挂牌公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2015]101号《关于上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的告诉》、财税[2016]140号《关于清晰金融房地产开发教育辅佐服务等增值税方针的告诉》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的告诉》、财税[2017]90号《关于租入固定财物进项税额抵扣等增值税方针的告诉》及其他相关税务法规和实务操作，首要税项列示如下：

1)证券出资基金(封闭式证券出资基金，开放式证券出资基金)处理人运用基金生意股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，揭露征集证券出资基金运营过程中产生的其他增值税应税行为，以基金处理人为增值税交税人，暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税。

2)对证券出资基金从证券商场中获得的收入，包含生意股票、债券的差价收入，股权的股息、盈利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不交纳企业所得税。

3)对基金获得的股票股息、盈利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报交纳；从揭露发行和转让商场获得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息盈利所得全额计入应交税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应交税所得额；持股期限超越1年的，股息盈利所得暂免征收个人所得税。上述所得一致适用20%的税率计征个人所得税。

4)对基金获得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金付出上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不交纳企业所得税。

5)关于基金从事A股生意，出让方按0.10%的税率交纳证券(股票)生意印花税，对受让方不再交纳印花税。

6.4.7相关方联系

6.4.7.1本陈说期存在操控联系或其他严峻利害联系的相关方产生变化的状况

本陈说期内存在操控联系或其他严峻利害联系的相关方未产生变化。

6.4.7.2本陈说期与基金产生相关生意的各相关方

注：下述相关生意均在正常业务规模内按一般商业条款缔结。

6.4.8本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.8.1经过相关方生意单元进行的生意

本基金本陈说期内及上年度可比期间未经过相关方生意单元进行生意。

6.4.8.2相关方酬劳

6.4.8.2.1基金处理费

注：付出基金处理人华宝基金的基金处理人酬劳按前一日基金财物净值0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月付出。其核算公式为：日基金处理人酬劳＝前一日基金财物净值×0.60%÷当年天数。

6.4.8.2.2基金保管费

注：付出基金保管人民生银行的基金保管费按前一日基金财物净值0.15%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月付出。其核算公式为：日基金保管费＝前一日基金财物净值×0.15%÷当年天数。

6.4.8.2.3出售服务费

注：出售服务费按前一日基金财物净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月付出。其核算公式为：日出售服务费＝前一日基金财物净值×0.25%÷当年天数。

6.4.8.3与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

本基金本陈说期及上年度可比期间无与相关方进行的银行间同业商场的债券(含回购)生意。

6.4.8.4各相关方出本钱基金的状况

6.4.8.4.1陈说期内基金处理人运用固有资金出本钱基金的状况

本基金本陈说期内及上年度可比期间基金处理人未运用固有资金出本钱基金。

6.4.8.4.2陈说期末除基金处理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

份额单位：份

6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

注：本基金的银行存款由基金保管人我国民生银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参加相关方承销证券的状况。

6.4.8.7其他相关生意事项的阐明

本基金本陈说期及上年度可比期间无须作阐明的其他相关生意事项。

6.4.9期末（2019年6月30日）本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，挑选上或许下一种办法进行新股申购。其间基金作为一般法人或战略出资者认购的新股，依据基金与上市公司所签定申购协议的规矩，在新股上市后的约好期限内不能自在转让；基金作为个人出资者参加上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自在转让。此外，基金还可作为特定出资者，认购由我国证监会《上市公司证券发行处理办法》标准的非揭露发行股票，所认购的股票自发行完毕之日起12个月内不得转让。

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

本基金本陈说期末无暂时停牌等流转受限股票。

6.4.9.3期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.9.3.1银行间商场债券正回购

本基金本陈说期末无银行间商场债券正回购，因而没有在银行间商场债券正回购生意中作为典当的债券。

6.4.9.3.2生意所商场债券正回购

本基金本陈说期末无生意所商场债券正回购，因而没有在生意所商场债券正回购生意中作为典当的债券。

6.4.10有助于了解和剖析管帐报表需求阐明的其他事项

(1)公允价值

(a)不以公允价值计量的金融东西

不以公允价值计量的金融财物和负债首要包含应收金钱和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。(b)以公允价值计量的金融东西

(i)各层次金融东西公允价值

于2019年06月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融东西中归于榜首层次的余额为人民币79,236,007.35元，归于第二层次的余额为人民币223,647,616.54元，无归于第三层次的余额(于2018年12月31日：榜首层次为人民币34,356,055.28元，第二层次为人民币5,174,550.00元，无归于第三层次的余额)。

(ii)公允价值所属层次间的严峻变化

关于本基金出资的证券，若呈现严峻事项停牌、生意不活泼(包含涨跌停时的生意不活泼)、或归于非揭露发行等状况，本基金别离于停牌日至生意康复活泼日期间、生意不活泼期间及限售期间依据估值调整中选用的不行查询输入值关于公允价值的影响程度，确认相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。

(iii)第三层次公允价值计量的金融东西

无。

(2)除公允价值外，到财物负债表日本基金无需求阐明的其他重要事项。

§7出资组合陈说

7.1期末基金财物组合状况

7.2期末按职业分类的股票出资组合

7.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

7.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未持有港股通出资股票。

7.3期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名股票出资明细

注：出资者欲了解本陈说期末基金出资的一切股票明细，应阅览登载于fsfund的半年度陈说正文。

7.4陈说期内股票出资组合的严峻变化

7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

注：买入金额不包含相关生意费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

注：卖出金额不包含相关生意费用。

7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额

注：买入股票本钱、卖出股票收入均不包含相关生意费用。

7.5期末按债券种类分类的债券出资组合

7.6期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名债券出资明细

7.7期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.8陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

7.10陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

7.10.1陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

注：持仓量和合约市值的负数代表产品出资的期货为空头。

7.10.2本基金出资股指期货的出资方针

本基金首要使用股指期货进行套期保值或仓位调理操作。当进行空头套期保值时，基金持有的卖出股指期货合约价值，不超越基金持有的股票总市值的20%，基金经过空头套期保值，必定程度上能够躲避商场的体系性危险。当进行多头仓位调理时，基金持有的买入股指期货合约价值，不超越基金财物净值的10%，基金经过持有股指期货多头合约对股票财物进行代替，能够进步出资功率，赚取或有的基差收益和完结更好的头寸处理。截止陈说期末，本基金对股指期货的出资契合基金合同的约好，契合既定的出资方针和出资方针。

7.11陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

7.11.1本期国债期货出资方针

本基金未出资国债期货。

7.11.2陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金未出资国债期货。

7.11.3本期国债期货出资点评

本基金未出资国债期货。

7.12出资组合陈说附注

7.12.1本基金出资的前十名证券的发行主体本期遭到查询以及处置的状况的阐明

新生机基金到2019年6月30日持仓前十名证券中的19民生银行CD165（111915165）发行主体民生银行（600016）于2018年12月8日收到我国银行稳妥监督处理委员会处置告诉。因为公司存在：(一)内控处理严峻违背审慎运营规矩;(二)同业出资违规承受担保;(三)同业出资,理财资金违规出资房地产,用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资;(四)本行理产业品之间危险阻隔不到位;(五)个人理财资金违规出资;(六)收据署理未明示,增信未簿记和计提本钱占用;(七)为非保本理产业品供给保本许诺；被处以罚款。

本基金处理人经过对上述上市公司进行进一步了解和剖析，以为上述处置不会对公司的出资价值构成实质性影响，因而本基金处理人对上述证券的出资判别未产生改动。陈说期内，本基金出资的前十名证券的其他九名证券的发行主体没有被监管部分立案查询或在本陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处置的状况。

7.12.2基金出资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库状况的阐明

基金出资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。

7.12.3期末其他各项财物构成

7.12.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限的状况。

7.12.6出资组合陈说附注的其他文字描述部分

因为四舍五入的原因，算计数或许不等于分项之和。

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

8.2期末基金处理人的从业人员持有本基金的状况

8.3期末基金处理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的状况

§9开放式基金份额变化

单位：份

注：总申购份额含转化入份额；总换回份额含转化出份额。

§10严峻事情提醒

10.1基金份额持有人大会决议

陈说期内本基金未举行基金份额持有人大会。

10.2基金处理人、基金保管人的专门基金保管部分的严峻人事变化

本陈说期内，基金处理人、基金保管人的专门基金保管部分无严峻人事变化。

10.3触及基金处理人、基金产业、基金保管业务的诉讼

本陈说期内无触及基金处理人、基金财物和基金保管业务的诉讼事项。

10.4基金出资战略的改动

本陈说期内本基金的出资战略未产生改动。

10.5为基金进行审计的管帐师业务所状况

基金处理人为本基金聘任的管帐师业务所向本基金供给的审计服务继续期限为：本基金合同收效之日起至本陈说期末。

10.6处理人、保管人及其高档处理人员受稽察或处置等状况

本陈说期内，基金处理人、保管人及其高档处理人员未有遭到稽察或处置的状况。

10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

注：1、基金处理人挑选生意单元的标准和程序如下：

（1）挑选标准:资力雄厚，诺言杰出，注册本钱不少于5亿元人民币；财政状况杰出，各项财政方针闪现公司运营状况安稳；运营行为标准，最近两年未因严峻违规行为遭到我国证监会和我国人民银行处置；内部处理标准、严厉，具有健全的内操控度，并能满意基金运作高度保密的要求；具有基金运作所需求的高效、安全的通讯条件，生意设备契合署理本基金进行证券生意的需求，并能为本基金供给全面的信息服务；研讨实力较强，有固定的研讨组织和专门的研讨人员，能及时为本基金供给高质量的咨询服务，并能依据基金出资的特定要求，供给专门研讨陈说；恰当的地域分散化。

（2）挑选程序：（a）服务点评；（b）拟定备选生意单元；（c）签约。

2、本基金本陈说期租借的证券公司生意单元无改动。

10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

§11影响出资者决议计划的其他重要信息

11.1陈说期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况

11.2影响出资者决议计划的其他重要信息

基金处理人于2019年6月22日发布《华宝基金处理有限公司关于旗下部分基金可出资科创板股票的公告》，详细内容详见公司公告，请出资者予以重视。

华宝基金处理有限公司

2019年8月29日