12月13日音讯，11月份，全国股转公司共处理违规行为73宗。注意到，装库构思（838331）股票发行违规，被约见说话。

按监管办法分，共对5宗违规行为给予纪律处分；对68宗违规行为采纳自律监管办法，其间52宗违规行为被采纳口头警示、约见说话、提交书面许诺的自律监管办法，16宗违规行为被采纳书面形式的自律监管办法。

11月被采纳书面形式自律监管办法的违规行为首要包含信息发表及标准运作违规和权益变化违规。

触及信息发表及标准运作的违规事项首要包含以下九种类型：一是挂牌公司控股股东、实践操控人及其隶属企业、相关方占用挂牌公司资金，挂牌公司未及时实行信息发表责任；二是挂牌公司对外供给担保，未实行审议程序及信息发表责任；三是相关买卖未及时实行审议程序及信息发表责任；四是挂牌公司未及时发表严重事件，包含严重诉讼、5%以上股权被冻住；五是挂牌公司在发表董事会、股东大会决议及相关公告时，存在参会人员记载、表决签字相关事项的发表与现实状况不符的景象；六是收买人未及时发表收买陈述书、财务顾问专业定见和法律定见书；七是挂牌公司严重资产重组未依照有关规定实行审议程序及信息发表责任；八是挂牌公司权益分配计划未在股东大会审议通往后2个月内施行结束且未请求延期；九是挂牌公司权益分配发生于相应定时陈述发表前，施行权益分配未实行审议程序及信息发表责任。

触及权益变化的违规事项首要是挂牌公司股东增持或减持挂牌公司股份，与其共同行动听兼并持股份额到达挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停买卖。

全国股转公司表明，要依法依规从严治市，对违规行为坚决采纳监管办法，实在维护投资者合法权益，保证商场健康发展。

附-52宗违规行为被采纳口头警示、约见说话、提交书面许诺的自律监管办法

（来历：全国股转公司）