本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

2014年7月，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”）受让上海世界集团有限公司所持有的上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）51%股权，上海证券成为本公司的控股子公司。依据中国证监会核准批复的要求，本公司需自控股上海证券之日起5年内处理与上海证券及其子公司海际大和证券有限公司（后更名为“海际证券有限责任公司”，以下简称“海际证券”）的同业竞赛问题。

2016年3月，经中国证监会核准，本公司经过上海联合产权交易所揭露挂牌转让了海际证券66.67%股权，处理了与海际证券的同业竞赛问题。

就处理与上海证券的同业竞赛问题，本公司拟定了开始处理方案，即上海证券施行增资扩股，由百联集团有限公司（以下简称“百联集团”）等出资者认缴新增本钱的出资，增资完成后，百联集团将成为上海证券的控股股东，本公司与上海证券之间将不存在同业竞赛问题。

上述处理方案尚处于谋划之中，且需本公司及上海证券实行相关法定决策程序，并经有权监管组织同意后方可施行。本公司将严厉依照规则，依据发展状况及时发表相关信息。敬请广阔出资者留意出资危险。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2019年7月31日