本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

华夏证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议告诉于2019年9月11日以邮件等方法宣布，并于2019年9月19日以通讯表决方法举行。会议应到会董事11人，实践到会董事11人。本次会议的招集、举行及表决程序契合《公司法》和《公司章程》的规则。本次会议由董事长菅明军先生掌管，审议并通过了以下方案：

一、审议通过了《关于设置首席信息官、首席出资官高档管理人员职位的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

赞同设置首席信息官、首席出资官两个高档管理人员职位，任职人员由公司董事会决议聘任和解聘。

二、审议通过了《关于聘任公司司理层高档管理人员的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规则，结合作业需要，赞同聘任李峰先生（简历附后）为首席危险官；赞同聘任韩军阳先生（简历附后）为首席信息官；赞同聘任刘灏先生（简历附后）为首席出资官。

待上述人员获得中国证监会河南监管局核准的司理层高档管理人员任职资历后正式实行高档管理人员责任，任期自上述人员别离获得任职资历之日起至本届董事会届满停止。

公司董事会薪酬与提名委员会对本方案进行了预先审理。

独立董事对该方案宣布了赞同的独立定见。独立董事以为：经审查，李峰先生、韩军阳先生、刘灏先生具有担任公司相关职务的履职才能，不存在遭到中国证监会、上海证券买卖所处分的景象，不存在《公司法》等规则的不得担任公司高档管理人员的景象，待上述人员获得中国证监会河南监管局核准的司理层高档管理人员任职资历后正式实行高档管理人员的责任，任期自获得任职资历之日起至本届董事会届满之日止。

三、审议通过了《关于修订〈华夏证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资内部操控准则〉的方案》。

表决成果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

特此公告。

华夏证券股份有限公司董事会

2019年9月20日

附件：

李峰先生个人简历

李峰，男，1971年12月出世，中共党员，硕士研究生学历。李先生自1996年7月参加作业，曾在河南证券有限责任公司作业，先下一任职三门峡营业部副总司理、总司理；2002至2015年先下一任公司三门峡营业部总司理、新乡营业部总司理、上海营业部总司理、生意事务总部总司理、立异事务总部总司理、总裁助理等职务；2015年至2017年任华夏股权买卖中心股份有限公司总裁；2017年至2019年2月任公司总裁助理。2019年2月至今任公司副总裁级干部。

韩军阳先生个人简历

韩军阳，男，1970年10月出世，中共党员，大学本科学历。韩先生自1993年7月参加作业，曾在河南证券有限责任公司作业，先下一任深圳营业部电脑部司理、行政区营业部副司理、电脑中心部分主任；2002年至2019年先下一任公司信息技术总部副总司理、杭州营业部总司理、信息技术总部总司理、生意事务总部总司理、互联金融总部总司理等职务。2015年9月至2019年6月兼任公司职工代表监事。2019年1月至今任公司总裁助理级干部。

刘灏先生个人简历

刘灏，男，1972年6月出世，会计学学士，工商管理硕士，注册会计师、保荐代表人。刘先生自1993年7月参加作业，先后在深圳中华会计师事务所、光大证券有限责任公司、华泰联合证券有限公司作业；2011年至2018年6月在民生证券股份有限公司作业，先后担任出资银行总监、固定收益事业部总裁、执委会委员副总裁等职务。2018年6月参加公司，首要全面担任债券买卖、固定收益出资等事务。