8月5日下午，广发证券股份有限公司（广发证券，000776）发布公告称，证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

汹涌新闻记者就此向广发证券问询，广发证券表明，公司将依照监管要求活跃整改。

广发证券此番受罚的主因是香港子公司。

公告显现，2019年8月5日，广发证券收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采纳约束事务活动办法的决议》，原文如下：

“经查，你公司存在以下问题：

一是对广发控股（香港）有限公司（以下简称广发控股香港或许香港子公司）危险管控缺失，包含对香港子公司新事务危险管控缺少，风控体系未完成对香港子公司危险数据的全掩盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督查看力度不行等；

二是对广发控股香港合规办理存在缺点，对香港子公司合规办理有效性缺少监督；

三是对广发控股香港内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等；

四是作为数据报送的职责主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向我会报送的数据不精确。”

香港子公司曾在2018年给广发证券母公司导致了不小丢失。

3月26日晚间，广发证券发布《广发证券股份有限公司关于全资子公司广发控股（香港）有限公司重要事项的公告》，披露了境外子公司所设基金严重亏本的具体情况。

据介绍，广发控股香港的部属全资子公司广宣布资（香港）有限公司在开曼注册成立了一只以衍生品对冲战略为主的多元战略基金GTECPandionMulti-StrategyFundSP，2018年度，因为外汇剧烈动摇和相关商场流动性缺少等原因，该基金遭受了严重出资丢失。

Pandion基金设立于2016年，广宣布资香港对其共有三次自有资金出资行为，从初始的5000万美元连续增资，到2018年12月31日，广宣布资香港以自有资金累计投入9006.77万美元，占该基金权益99.90%。

公告显现，该基金于2018年12月31日的净值仅-0.44亿美元，2018年度亏本1.39亿美元。

这笔亏本反映在兼并财政报表中，使得广发证券2018年兼并净利润削减9.19亿元人民币。

年报显现，广发证券2018年度完成经营收入152.70亿元，同比（较上年同期）下降29.43%；完成归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元，同比下降53.25%。

此外，广东证监局也对公司宣布行政监管办法决议书，要求广发证券就境外子公司办理、内控机制等方面予以改正。

值得一提的是，在2018年6月才出任广发证券副总经理，广发控股香港董事、总经理的汤晓东，也在2019年4月卸职广发证券香港子公司掌舵人一职。

4月15日晚间，广发证券发布《关于副总经理汤晓东先生辞去职务的公告》称，公司于2019年4月13日收到汤晓东的书面辞去职务函，汤晓东因个人原因，请求辞去公司副总经理职务。

此刻，间隔汤晓东辞任华夏基金总经理一职、加盟广发证券还不到一年。

此外，证监会于7月26日发布的2019年券商分类点评成果显现，广发证券获评BBB级，比较2018年的AA级下降两级。

不过，2019年以来广发证券的成绩体现不俗。

一季度经营收入68.39亿元，同比增加76.85%；净利润31.74亿元，同比增加105.25%。

最新的6月成绩数据显现，广发证券当月经营收入13.68亿元，环比增加163.81%，在上市券商中仅次于国泰君安和中信证券。6月份净利润为5.82亿元，同样在上市券商中位列第三，但环比增幅惊人，到达323.39%。