证监会通报2016年证券期货商场诚信情况

近来，证监会资本商场诚信建造办公室依据资本商场诚信数据库的数据信息，对2016年资本商场诚信情况进行了计算、剖析。

到2016年末，证监会资本商场诚信数据库累计录入商场主体信息88万余条，已掩盖上市公司、非上市大众公司、证券期货运营组织、证券期货服务组织、境外证券类组织和买卖所驻华代表处、私募基金办理人等相关组织和人员；累计录入诚信信息150121条，包含法律类信息、行政许可批阅信息、监管重视信息、揭露许诺信息、正面诚信信息和其他信息。一起，经过信息同享，资本商场诚信数据库录入了外部委交流信息996万余条。

2016年度存在违法失期记载的组织共822家。其间，上市公司相关职责主体311家、非上市大众公司相关职责主体143家、公司债券发行人24家、证券公司68家、基金办理公司31家、期货公司16家、证券出资咨询组织12家、基金出售组织20家、资信评级组织6家，会计师事务所20家、财物评价组织13家、律师事务所4家、私募基金办理人123家、组织出资者17家、其他违法失期组织14家。

2016年度存在违法失期记载的个人共1319人。其间，上市公司相关人员706人、非上市大众公司相关人员71人、公司债券发行人相关人员11人，证券公司从业人员69人、基金办理公司从业人员37人、期货公司从业人员17人、证券出资咨询组织从业人员2人、基金出售组织从业人员6人、资信评级组织从业人员6人、会计师事务所从业人员99人、财物评价组织从业人员44人、律师事务所从业人员3人、私募基金办理人从业人员17人、个人出资者201人、其他人员30人。

2016年度存在违法失期记载的行为共2930起。其间，信息发表违法失期行为1265起，内控办理违法失期行为738起，事务运营违法失期行为452起，商场买卖违法失期行为449起，其他违法失期行为26起。

2016年，证监会坚持依法全面从严的监办理念，作出的处分决议数量、罚没款金额、监管办法数量均创前史新高，商场禁入人数也到达前史峰值，立案查询、纪律处分等持续坚持高位。证监会对挂牌企业、公司债券、私募基金等范畴展开专项查看，对诈骗发行、内情买卖、商场操作、虚伪信息发表等行为进行了严厉打击，维护了出资者的合法权益，引导商场主体遵法合规、诚信自律。

2016年，商场主体对诚信情况的重视大幅提高。各类商场主体向各派出组织请求实地查询诚信陈述2817次，社会大众经过证监会官“商场诚信信息查询渠道”栏目揭露查询254829次，别离比上年增长了11倍和4倍。上市公司、中介组织等逐渐在触及董监高任职、融资等事项的公告中，对当事人的诚信情况予以发表。