2018年证券公司分类成果发布共40家获评A类

证监会27日发布2018年证券公司分类成果，被评为AA级的券商有12家，分别是东方证券、广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、安全证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券等，还有28家券商为A，算计40家券商被评为A类。与前些年相同，本年也无券商获AAA评级，而华信证券被降为D类。

依据《证券公司分类监管规则》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金安排监管部复核，以及证监局、自律安排、证券公司代表等组成的证券公司分类点评专家评定委员会审议，证监会确认了2018年证券公司分类成果。

依据《证券公司分类监管规则》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个等级。A、B、C三大类中各等级公司均为正常运营公司，其类别、等级的区分仅反映公司内职业界危险办理能力及合规办理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在危险或许超越公司可接受规模及被依法采纳危险处置办法的公司。

全职业131家公司中，有33家公司按规则与其母公司兼并点评。2018年度评级的98家券商中，评为A类的有40家，B类49家,C类8家，D类1家，无E类。

比照上一年，本年评级上升的券商有：东方证券、安全证券由A升至AA，方正证券由C升至A，华创证券从BB升至A，山西证券由B升为A，还有长城证券、东方财富、东兴证券、国联证券、华宝证券、江海证券、湘财证券、兴业证券等都从BBB变为A，财富证券、德邦证券、国融证券、五矿证券、中航证券从BB升至BBB，创始证券从B升至BB，恒泰证券、宏信证券则从CCC升至BB，西南证券由C升至BBB，华金证券从CCC变为BBB，信达证券从CC升至BBB。

此外，广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券等坚持AA评级。

评级下降起伏较大的有：华夏证券由A降至C，华信证券由BB降至D，世纪证券由BB降至C，中山证券由BBB降至CCC。

证监会表明，证券公司分类成果不是对证券公司资信情况及等级的点评，而是证券监管部门依据审慎监管的需求，以证券公司危险办理能力为根底，结合公司市场竞争力和合规办理水平，对证券公司进行的综合性点评，首要表现的是证券公司合规办理和危险操控的全体情况。

证监会将依据证券公司分类成果对不同类别的证券公司内行政许可、监管资源分配、现场查看和非现场查看频率等方面施行区别对待的监管方针。分类成果首要供证券监管部门运用，证券公司不得将分类成果用于广告、宣扬、营销等商业意图。