还没完！原安信证券第一代“老将”被罚10万？成果还有案中案待审！

本年12月20日，证监会对原安信证券财物办理部副总经理、“安信证券—光大银行—安信理财2号活跃装备调集财物办理方案”（以下简称安信理财2号）出资主办蒋政，做出行政处分决议及商场禁入办法。

作为证券从业人员违法生意股票，证监会责令蒋政仍然处理其不合法持有的股票，没收其违法所得53,667.19万元，并处以107,334.38万元罚款；而且，对蒋政采纳5年证券商场禁入办法。自证监会宣告决议之日起，在禁入期间内，蒋政不得从事证券事务或许担任上市公司董事、监事、高档办理人员职务。

在对蒋政的行政处分决议书之中还显现，2014年11月26日前，蒋政涉嫌运用未揭露信息进行买卖，已另案处理。

原是安信证券资管“老将”

先来扒一下蒋政的根本从业信息吧！

火老虎查询揭露材料发现，蒋政首份证券从业阅历，是于1997年2月进入国泰君安证券作业。

值得注意的是，其在2003年10月从国泰君安证券离任后，直到1年零8个月之后的2005年6月，蒋政刚才有新的证券从业状况——在长城证券研究所任副所长，并在1年后的2006年6月离任。

可见，蒋政在进入安信证券作业前的证券从业阅历将近8年。

2006年12月，蒋政进入安信证券作业，其先后担任该公司证券出资部总经理助理、财物办理部权益出资组负责人、财物办理部副总经理等职，其间2012年1月11日至2014年11月25日期间，担任“安信证券—光大银行—安信理财2号活跃装备调集财物办理方案”（以下简称安信理财2号）出资主办，然后直至2015年5月5日刚才从安信证券离任。

火老虎查询材料发现，安信证券在2006年6月1日获准筹建，而蒋政正是在当年6月从长城证券离任；一起，到当年12月中旬安信证券刚才完成对广东证券、中科证券、中关村证券的悉数收买，而蒋政在当年12月进入安信证券作业，可谓公司第一代白叟。

2006年安信证券历史沿革

（材料来历：安信证券年报）

如此看来，蒋政在安信证券建立后不久，便进入该公司作业，而且先后担任该公司重要岗位职务，在该公司作业了8年零5个月之久才离任。

值得注意的是，2008年9月，经中国证监会同意，安信证券才取得调集财物办理事务和定向财物办理事务资历。

大牛市期间累计买入4.7亿元，盈余仅5.36万元

据证监会对蒋政的行政处分决议书中显现，李某均为蒋政妹夫，在2009年9月于红塔证券深圳深南中路营业部开户，然后在2013年4月10日销户。可是，在销户的前一天（也便是2013年4月9日），李某均在国泰君安证券衡阳雁城路营业部开户，而且开户时预留联系电话竟然是蒋政在安信证券作业期间运用的作业电话。

“李某均”账户由蒋政操作运用，而且账户资金也来历于蒋政。

如下图所示，结合“李某均”国泰君安证券账户对应的三方存管银行账户为尾号为8569的建设银行账户可知，在李某均开立国泰君安证券账户的前一天，2013年4月9日，李某均建行尾号为3421账户转入969.05万元至李某均建行尾号为8569账户。

一起，一年之后的2014年4月9日，蒋政尾号为3807的工行账户也转出248万元至李某均尾号8569的建设银行账户。

李某均与蒋政、陈某萍配偶涉案账户资金来往状况

值得注意的是，在2013年4月9日至2015年5月4日期间的502个买卖日里，“李某均”国泰君安证券账户录324次，其间托付下单69次。

其间，2014年11月26日前，蒋政涉嫌运用该账户运用未揭露信息进行买卖，已由证监会另案处理。

而在2014年11月26日至2015年5月4日期间，蒋政操控和运用“李某均”国泰君安证券账户从事证券买卖,买入股票金额算计469,971,585.79元，但盈余金额仅有53,667.19元。

出资者不难发现，上证指数在2014年11月25日的收盘点位2567.60点，在2015年5月4日的点位为4480.46点。这也就意味着，从2014年11月26日至2015年5月4日期间，上证指数的涨幅高达74.50%。

可见，在不触及运用未揭露信息进行买卖期间，这位安信证券资管“老将”的实战才能，的确值得沉思。

期间还涉嫌内情买卖

上文说到，2014年11月26日前，蒋政涉嫌运用“李某均”证券账户运用未揭露信息进行买卖，已由证监会另案处理。

值得注意的是，在2012年1月11日至2014年11月25日期间，蒋政担任安信理财2号出资主办。

安信理财2号出资主办改变状况

（材料来历：wind资讯）

这也就意味着，蒋政在担任安信理财2号出资主办期间，存在涉嫌运用“李某均”账户运用未揭露信息进行买卖。

那么，证监会终究立案调查成果怎么，以及对蒋政新的处分决议将是怎么样的呢？咱们拭目而待。

每经记者刘鸿飞

每经修改吴永久