股灾期间为外资组织违规供给两融中信证券被罚没近3.7亿

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5月24日，中信证券（600030）公告，证监会2015年对该公司发动的查询，日前出了成果。

根据公告发表，证监会确定，中信证券违规为司度（上海）买卖有限公司开立信誉账户，违规供给融资融券服务，根据《证券公司监督办理条例》第八十四条第（七）项的规则，我国证监会拟决议：一、责令中信证券改正，给予正告，没收违法所得人民币61,655,849.78元，并处人民币308,279,248.90元罚款；二、对笪新亚、宋成给予正告，并别离处以人民币10万元罚款。

司度买卖隶属于全球对冲基金巨子Citadel公司旗下。2015年A股巨震期间，该公司曾因在A股大举做空获利而遭到外界重视。8月2日表明，承认国信期货有限责任公司－司度（上海）买卖有限公司账户被深圳证券买卖所约束买卖。

因为中信公司此前还曾参股司度买卖，所以中信证券一度还被质疑联手外资做空。不过，工商材料显现，深圳市中信联合创业出资有限公司在2014年已将其所持的20%股权转让。

下为公告全文：

中信证券股份有限公司关于收到我国证监会行政处分事前奉告书的公告

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

2015年，公司曾公告收到我国证监会查询通知书（稽察总队查询通字153121号），该次查询的规模是公司在融资融券事务展开过程中，存在违背《证券公司监督办理条例》第八十四条“未依照规则与客户签定事务合同”规则之嫌（详见公司于2015年11月26日、2015年11月29日香港买卖及结算所有限公司发表易站hkexnews.hk，次日上海证券买卖所站sse、《我国证券报》、《上海证券报》和《证券》）。

日前，就前述查询，公司收到我国证监会《行政处分事前奉告书》（处分字[2017]57号），主要内容如下：

2011年2月23日，司度（上海）买卖有限公司（以下简称“司度”）在中信证券开立一般证券账户，一向未从事证券买卖。根据《中信证券股份有限公司融资融券事务客户征信授信施行细则》（2010年3月发布，沿袭至2013年3月25日，以下简称“《施行细则》”）的规则，“在公司开户满半年（试点期间，开户满18个月）”为开立信誉账户的条件之一，中信证券在司度从事证券买卖时刻接连核算缺乏半年的状况下，为司度供给融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信誉证券账户。2012年3月19日，中信证券与司度签定《融资融券事务合同》，致使司度得以展开融券买卖。《施行细则》由其时中信证券信誉买卖办理部担任人宋成牵头拟定，由分担副总经理笪新亚签批施行。

到2015年10月22日，中信证券向司度收取融券收益人民币52,886,294.80元，融券本钱人民币47,263,484.17元，净融券收益人民币5,622,810.63元；到2015年10月10日，中信证券向司度收取买卖佣钱人民币89,428,768.96元，扣除买卖所规费人民币33,395,729.81元，净佣钱收益人民币56,033,039.15元；合计收益人民币61,655,849.78元。

上述行为违背了《证券公司融资融券事务办理办法》（证监会公告[2011]31号）第十一条“对未依照要求供给有关状况、在本公司及与本公司具有操控联系的其他证券公司从事证券买卖的时刻接连核算缺乏半年??证券公司不得向其融资、融券”的规则，构成《证券公司监督办理条例》第八十四条第（七）项“未依照规则与客户签定事务合同”所述行为。对上述行为直接担任的主管人员为笪新亚、其他直接责任人员为宋成。

根据《证券公司监督办理条例》第八十四条第（七）项的规则，我国证监会拟决议：

一、责令中信证券改正，给予正告，没收违法所得人民币61,655,849.78元，并处人民币308,279,248.90元罚款；

二、对笪新亚、宋成给予正告，并别离处以人民币10万元罚款。

此事情产生以来的近两年间，在监管组织的指导下，公司继续完善相关内控机制，往后公司将进一步加强日常运营办理，依法合规地展开各项事务。现在，公司的运营状况正常。

后续发展状况（如，公司收到我国证监会正式行政处分决议书），公司将按相关规则进一步刊发公告。

特此公告。

中信证券股份有限公司董事会

2017年5月24日

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