证券代码：002073证券简称：软控股份公告编号：2019-064

软控股份有限公司

关于对深圳证券买卖所问询函的回复

本公司及董事会全体成员确保公告内容的实在、精确和完好，对公告的虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失负连带责任。

软控股份有限公司（以下简称“公司”或“软控股份”）于近来收到深圳证券买卖所中小板公司办理部下发的《关于对软控股份有限公司的问询函》（中小板问询函第311号）（以下简称“问询函”）。现公司依据问询函的要求，对问询函所涉问题进行阐明和答复，详细如下：

问题1、请阐明你公司自回购陈述书发表至今，本次回购股份的履行状况。若未进行股份回购，请结合你公司2018年末账面货币资金、银行理财产品状况，阐明你公司未履行股份回购的原因以及合理性，你公司是否存在“忽悠式”回购问题。

公司于2018年10月15日、2018年11月2日别离举行的第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十一次会议、2018年第三次暂时股东大会审议经过了《关于回购公司股份以施行股权鼓励的预案》。依据对公司未来开展的决心，为有用保护广阔股东利益，进一步完善公司长效鼓励机制，一起为了进步职工积极性，进步公司成绩，拟经过回购股份方法施行股权鼓励计划，公司拟运用自筹资金以选用会集竞价以及法律法规答应的其他方法回购公司股份以施行股权鼓励。本次回购的施行期限为自公司股东大会审议经过本次回购计划之日起不超越12个月。公司已在我国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司开立股票回购专用证券账户并于2018年11月9日发表了《回购陈述书》（公告编号2018-075）。上述公告的详细内容详见巨潮资讯（cninfo）及《证券》、《我国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

公司自2018年11月9日发布《回购陈述书》，2019年1月份发布2018年度成绩预告批改；2019年2月份发布2018年度成绩快报，同月举行董事会审议征集资金改变用处的严重事项；原计划2019年3月份发布2018年度定时陈述，因为公司新聘任的审计组织与公司第一年协作，工作量较大，向深圳证券买卖所请求延期至2019年4月27日发布定时陈述。自2018年11月2日股东大会审议经过回购事项之日起至2018年度定时陈述发布，公司成绩预告批改、成绩快报、定时陈述及严重事项等导致限购窗口期较多，可实践回购股票时刻较少；别的，在确保公司正常出产运营的要求下，一起结合公司的资金组织优先级不同，因为公司需在2019年3月份归还“16软控债”，为保证可以按期兑付，公司经过改变征集资金用处及自筹资金，优先用于保证广阔投资者的利益上，防止产生无法按期兑付的恶性事件，故在此期间公司未能进行回购事项。此外，2018年年度陈述发表后，公司实控人改变事项开端进行谋划，时至2019年8月9日发布《关于控股股东签署<表决权托付协议>暨实践操控人拟产生改变的公告》为“或许对本公司股票买卖价格产生严重影响的严重事项产生之日或许在抉择计划过程中，至依法发表后两个买卖日内”期间，在此期间新实控人就之前提出的《关于回购股份以施行股权鼓励的预案》进行讨论，后续抉择将持续推动回购股份事项，完结回购计划计划。

2019年8月30日，公司经过股份回购专用证券账户以会集竞价方法回购公司股份822,200股，占公司现在总股本的0.09%，最高成交价为6.09元/股，最低成交价为6.07元/股，成交总金额为4,998,754元（不含买卖费用），并于2019年8月31日发表了《关于初次回购公司股份的公告》（公告编号2019-061）、2019年9月3日发表了《关于回购公司股份发展的公告》（公告编号2019-062），上述公告的详细内容详见巨潮资讯（cninfo）及《证券》、《我国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

公司回购股份用于施行股权鼓励是出于实在需求，受回购股份窗口期等客观因素影响，到深交所下发问询函时未进行回购，公司近期已依照《回购陈述书》计划施行回购，不存在“忽悠式”回购的景象。

问题2、你公司是否及时发表回购股份的发展状况，你公司回购期间的信息发表是否契合本所《关于发布<深圳证券买卖所上市公司回购股份施行细则>的告诉》《上市公司回购股份施行细则》的相关规定。

依据《深圳证券买卖所上市公司回购股份施行细则》中对回购股份的发展状况的发表要求，“每个月的前三个买卖日内发表到上月末的回购发展状况”因公司前期未施行回购，公司相关工作人员对相关法规的解读不到位，误以为未进行施行回购就无需发表发展，故未在每个月的前三个买卖日内发表回购发展，公司现已要求相关负责人严厉认真学习《深圳证券买卖所上市公司回购股份施行细则》相关规矩，严厉遵守相关规矩要求。到本公告日，公司已开端施行回购，后续公司将持续推动回购股份事项，完结回购计划计划，并将严厉依照信息发表的要求进行对外发表。

问题3、你公司以为应当阐明的其他事项。

公司无其他需求阐明的事项。

特此公告。

软控股份有限公司

董事会

2019年9月3日