证券记者程丹

中国证监会新闻发言人高莉昨日指出，证监会在股东穿透核对过程中坚持本质重于方法，实在防备使用上市进行利益输送、违法违规“造富”等景象产生，关于持股较少、不触及违法违规“造富”等景象的，中介组织脚踏实地出具定见后能够正常推动审阅。一起，也要纠正中介组织核对工作中存在的免责式、简单化不良倾向。

在拟上市企业股东信息发表穿透核对中，一些项目存在核对要求过严过细，添加企业担负等状况。高莉表明，跟着我国经济继续高质量开展、本钱市场变革盈利不断开释，越来越多的出资者参加到拟上市企业出资活动中，为企业继续健康开展供给了本钱支撑。证监会在倡议合法出资、长期出资、价值出资的一起，也关注到有的出资者经过股权代持、多层嵌套等方法构成“影子股东”，有的突击入股、贱价入股获取不妥利益。多年监管实践中，证监会经过要求中介组织穿透核对、发行人充沛发表等方法继续加强对上述行为的监管。为将监管实践规范化制度化，实在防备使用本钱市场违法违规“造富”，本年2月，证监会专门发布《监管规矩适用指引——关于请求首发上市企业股东信息发表》，重申发行人股东适格性要求，延伸突击入股股份锁定时，进一步清晰对入股价格显着反常的自然人股东和多层嵌套组织股东的信息穿透核对要求。

高莉表明，《指引》施行以来，证监会催促市场主体依照规则规范股东入股行为，获得活跃作用。但近期证监会关注到，在详细履行过程中，一些中介组织出于免责意图扩展核对规模，存在有些持股主体无法穿透核对、单个持股份额很少的股东也要核对等现象，添加了企业担负。对此，证监会及时加以引导，着重应依照本质重于方法和重要性准则穿透核对拟上市企业股东。

一起辅导沪深证券交易所出台股权“终究持有人”确定规范，清晰上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或办理主体、集体所有制企业、境外政府出资基金、大学捐献基金、养老基金、公益基金、公募财物办理产品以及契合必定条件的外资股东等不需穿透核对。这些规则的实际作用是好的。

高莉表明，证监会将催促发行人和中介组织等有关方面进一步执行好《指引》精力。一方面在股东穿透核对过程中坚持本质重于方法，实在防备使用上市进行利益输送、违法违规“造富”等景象产生。另一方面尽量量化重要性准则，关于持股较少、不触及违法违规“造富”等景象的，中介组织脚踏实地出具定见后能够正常推动审阅。一起，也要纠正中介组织核对工作中存在的免责式、简单化不良倾向。