近来，江苏证监局发布了对华泰证券股份有限公司（下称华泰证券，601688）采纳责令改正监督办理办法的决议。

江苏证监局经查询发现，华泰证券在代销“聚潮财物-中科招商新三板I期A、B专项资管方案”过程中，存在运用未经报备的宣扬推介材料的景象。

江苏证监局以为，华泰证券的行为违背《证券公司代销金融产品办理规则》第十条的规则，反映出华泰证券内部操控不完善。

江苏证监局对华泰证券的监管决议。

《证券公司代销金融产品办理规则》第十条规则，证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出组织报备金融产品说明书、宣扬推介材料和拟向客户供给的其他文件、材料。

依据《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，江苏证监局决议对华泰证券采纳责令改正的监督办理办法。华泰证券应采纳切实有效办法，完善内部操控，并于收到本决议之日起30日内向江苏证监局提交书面整改陈述。

依据彼时的推介材料，聚潮资管中科招商新三板资管方案分AB两期方案，共发行1.8亿元，于2018年1月29日到期。该资管方案由浙商基金部属组织上海聚潮财物办理有限公司担任办理人，华泰证券为资金保管方和出售方。

资管方案的出资标的是某有限合伙企业的产业比例，该合伙企业由中科招商担任一般合伙人及履行业务合伙人。

天眼查数据显现，聚潮财物于2016年3月30日建立深圳中科华海出资企业（有限合伙），注册资本为18677.245万元，聚潮财物和中科招商别离占95%和5%的股份，与上述资管方案大体符合。

中基协存案信息。来历：中基协

中基协存案信息显现，深圳中科华海出资企业（有限合伙）现在仍在运作，但最终的信息更新时刻却依然停留在2017年4月7日。信息发表状况显现，该基金存在一条应发表而未发表的信息。

值得重视的是，此前就有出资者在络平台上发布《致华泰证券的三份公开信》，其间指出到2018年11月该资管产品未兑付，在出资者屡次追讨后，被华泰证券奉告“不清楚所投股权公司运营现况、财务状况，不清楚理财资金去向”；一起称华泰证券在出售该产品时，存在夸张宣扬的状况。

针对华泰证券的监管决议，江苏证监局表明，如对监督办理办法不服，能够在收到本决议之日起60日内向证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止履行。

华泰证券建立于1991年，注册地点在江苏省南京市，于2010年在上证所上市，2015年登陆港交所，2019年6月份在伦敦发行GDR，成为第一家A+H+G上市的公司。

证券业协会发布的2018年券商净财物排名中，华泰证券位列第四位，净财物为1005.9亿元。在证监会最新公告的券商分类评级中，华泰证券为AA级。

华泰证券发布的2018年财务数据显现，完成经营收入算计161.08亿元，同比（较上年同期）下降23.69%；归属于母公司股东净利润为50.33亿元，同比下降45.75%。