证监会拟答应内地组织运用香港证券出资咨询服务

证券记者江聃

4月20日，证监会就《证券基金运营组织运用香港组织证券出资咨询服务暂行规矩》向社会揭露征求定见。拟答应内地券商或许其从事发布证券研讨报告事务的子公司，向客户转发香港组织发布的就港股通股票供给出资剖析定见，答应内地证券基金运营组织托付香港组织，为证券基金运营组织办理的参加港股通的证券出资基金，供给关于港股通股票的出资主张服务。并清晰参加组织的资质，相应规矩其职责和职责，以及监管机制。

跟着内地与香港股票市场互联互通机制的逐渐深化，港股通买卖规划不断扩展，内地出资者对港股通标的相关证券研讨报告和出资参谋服务的需求日益增长。香港组织在港股通标的剖析师数量、研讨才能、研讨便利性等方面具有优势，能够与境内证券研讨组织互利协作、相互支持。一起，内地证券基金运营组织需求了解香港股票市场的出资参谋团队为其供给专业出资定见，提高基金产品成绩体现；香港组织也期望扩展客户资源，活跃参加内地资本市场双向敞开。

证监会新闻发言人高莉表明，为深化两地证券基金职业互利协作，更好满意出资者跨境出资需求，有必要拟定《暂行规矩》。据介绍，《暂行规矩》遵从深化互联互通，扩展对外敞开；学习世界经历，健全制度规矩；加强继续监管，有用防备危险等准则。通过清晰详细事务形式，各参加主体的职责和职责，以及相应的监管协作机制，对跨境出资咨询服务实施有用监管，充沛维护内地港股通出资者的合法权益，防备跨境事务危险。

《暂行规矩》共19条，主要内容包含：一是事务形式。答应内地证券公司或许其从事发布证券研讨报告事务的子公司，将香港组织发布的就港股通股票供给出资剖析定见的证券研讨报告转发给客户；答应内地证券基金运营组织托付香港组织，为证券基金运营组织办理的参加港股通的证券出资基金，供给关于港股通股票的出资主张服务。二是参加组织资质和应当承当的职责。从事务车牌和从业经历等方面清晰参加组织的资质，相应规矩其职责和职责。三是监管机制。内地组织违背《暂行规矩》的，证监会依法对有关组织及负有职责的人员采纳行政监管办法或许进行行政处罚；香港组织违背《暂行规矩》的，证监会与香港证监会通过跨境监管协作机制，依法对有关组织及负有职责的人员进行调查处理。

高莉表明，欢迎社会各界对《暂行规矩》提出宝贵定见，证监会将仔细研讨各方反应定见，进一步完善《暂行规矩》后发布实施。征求定见截止日期为5月21日。

同日，高莉还通报了H股“全流通”试点的最新进展。经国务院同意，证监会已于2017年12月29日对外宣告，展开H股“全流通”试点。她表明，通过各方面的共同努力，现在试点各项准备工作根本安排妥当，现正式推出首家H股“全流通”试点——联想控股股份有限公司。下一步，证监会将深化学习遵循习近平总书记博鳌重要讲话精力，依照党中央国务院的决议计划布置，一直与香港有关方面坚持亲近交流，活跃保险、按部就班，“老练一家、推出一家”，有序推动H股“全流通”试点。

昨日，我国结算和深交所联合发布了《H股“全流通”试点事务实施细则（试行）》，并于当日起实施。

作者：江聃