证券代码：601236证券简称：红塔证券公告编号：2019－004

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十四次会议于2019年7月18日在昆明以现场与视频、电话相结合的方法举行。会议告诉和资料于2019年7月12日以电子邮件方法宣布。本次会议应到会董事9名，实践到会董事9名。会议由李剑波董事长掌管,公司部分监事和高档管理人员列席了会议，会议的招集举行契合有关法令、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司规章》的规则。与会董事经过评论，经过书面表决的方法构成以下抉择：

一、审议经过《关于修订<红塔证券股份有限公司规章（草案）>的方案》

会议赞同本次《红塔证券股份有限公司规章》的各项修正内容。详细修订内容详见公司在《我国证券报》、《上海证券报》、《证券》、《证券日报》及上海证券交易所站（sse）刊登的《关于修订公司<规章>的公告》（公告编号：2019-005）

本方案需提交股东大会审议。

表决成果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议经过《关于修订<红塔证券股份有限公司对外出资管理办法>的方案》

会议赞同本次《红塔证券股份有限公司对外出资管理办法》的各项修正内容。

三、审议经过《关于修订<红塔证券股份有限公司对外担保管理办法>的方案》

会议赞同本次《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的各项修正内容。

四、审议经过《关于聘任公司董事会秘书的方案》

会议赞同聘任杨洁女士为公司董事会秘书，任期至公司第六届董事会届满之日。李素明先生不再担任董事会秘书职务。详细内容详见公司在《我国证券报》、《上海证券报》、《证券》、《证券日报》及上海证券交易所站（sse）刊登的《关于改变董事会秘书的公告》（公告编号：2019-006）

公司独立董事已对该方案宣布赞同的独立定见。

表决成果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议经过《关于聘任公司证券业务代表的方案》

会议赞同聘任宋奇先生为公司证券业务代表，任期至公司第六届董事会届满之日。详细内容详见公司在《我国证券报》、《上海证券报》、《证券》、《证券日报》及上海证券交易所站（sse）刊登的《关于聘任证券业务代表的公告》（公告编号：2019-007）

表决成果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议经过《关于提请举行公司2019年第2次暂时股东大会的方案》

会议授权董事长决议公司2019年第2次暂时股东大会举行的详细时刻和地址。详细时刻和地址另行公告。

表决成果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2019年7月19日