证券代码：600999证券简称：招商证券公告编号：2019-084

招商证券股份有限公司

2019年第2次暂时股东大会决议公告

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

重要内容提示：

本次会议是否有否决方案：无

一、会议举行和到会状况

(二)股东大会举行的地址：深圳马哥孛罗好日子酒店

(三)到会会议的普通股股东及其持有股份状况：

(四)表决方法是否契合《公司法》及《公司章程》的规矩，大会掌管状况等。

本次会议举行及表决方法契合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规矩。本次会议由公司董事会招集，公司董事长霍达掌管。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的到会状况

1、公司在任董事14人，到会11人，粟健董事、黄坚董事和胡鸿高独立董事因公事原因未到会会议；

2、公司在任监事9人，到会7人，房小兵监事和张泽宏监事因公事原因未到会会议；

3、公司副总裁、董事会秘书吴慧峰到会会议，公司部分高档管理人员列席会议；

4、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中心证券挂号有限公司等中介机构到会了本次会议。

二、方案审议状况

(一)非累积投票方案

1、方案称号：关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、买卖及服务结构协议的方案

审议成果：经过

表决状况：

2、方案称号：关于招商证券世界有限公司为其全资子公司供给担保的方案

(二)触及严重事项，5%以下A股股东的表决状况

(三)关于方案表决的有关状况阐明

深圳市招融出资控股有限公司（持有公司1,575,308,090股A股股份）、深圳阛阓盛出资发展有限公司（持有公司1,310,719,131股A股股份）、BestWinnerInvestmentLimited（持有公司67,706,400股H股股份），对方案1进行了逃避表决。

三、律师见证状况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

律师：周璇、林文博

2、律师见证定论定见：

公司本次股东大会的招集、举行程序、到会本次股东大会的人员资历、招集人资历及表决程序等事宜契合《公司法》、《上市公司股东大会规矩》等法令、法规、规范性文件和《公司章程》的规矩，本次股东大会的表决成果合法、有用。

四、备检文件目录

1、公司2019年第2次暂时股东大会决议；

2、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法令定见书。

招商证券股份有限公司

2019年9月9日