(上接C163版)
4、以公允价值计量的金融财物
单位：元
5、证券出资状况
单位：元
6、衍生品出资状况
7、征集资金运用状况
√不适用
公司陈述期无征集资金运用状况。
8、非征集资金出资的严重项目状况
√不适用
公司陈述期无非征集资金出资的严重项目。
（十）严重财物和股权出售
1、出售严重财物状况
√不适用
公司陈述期未出售严重财物。
2、出售严重股权状况
√不适用
公司陈述期未出售严重股权。
（十一）首要控股参股公司剖析
单位：元
成绩产生较大改变的子公司的状况阐明：
1、本期一创出资运营收入较去年同期添加27.57%，净利润从-348.26万元添加至485.40万元，首要系本期承认项目退出收益。
2、本期立异本钱运营收入和净利润较去年同期别离添加81.02%和84.39%，首要系本期承认项目退出收益。
3、本期创金合信运营收入和净利润较去年同期别离添加11.15%和92.47%，净利润添加首要系金融工具出资收益同比添加，事务及办理费同比下降所造成的。
4、本期一创投行运营收入较去年同期增软文渠道长225.64%，净利润从去年同期的-5,509.20万元上升为本期的-1,127.24万元，首要系陈述期内承销事务、保荐事务及财务顾问事务收入较去年同期添加。
5、本期一创期货运营收入较去年同期下降47.93%，净利润从去年同期的315.18万元下降软文推广为本期的-47.76万元，首要系较上年同期利息收入及手续费收入削减。
陈述期内取得和处置子公司的状况
√不适用
（十二）公司操控的结构化主体状况
公司对由公司或子公司作为办理人的结构化主体，归纳考虑兼并报表规划内的公司算计享有这些结构化主体的可变报答或承当的危险敞口等要素，认定将20个结构化主体归入兼并报表规划。
本年较去年末新增3个结构化主体归入兼并报表规划，因持有比例改变等原因丢失操控权或清算削减3个结构化主体。
（十三）对2019年1-9月运营成绩的估量
√不适用
（十四）公司面对的危险和应对办法
1、影响公司事务运营活动的严重危险要素首要有商场危险、信誉危险、操作危险、流动性危险、名誉危险以及洗钱危险。
（1）商场危险
商场危险是指因公司的金融财物持仓跟着出资种类的商场价格改变而动摇所引起丢失的危险。引起商场危险的要素包含利率、权益类财物价格、股指期货价格等。公司的商场危险首要来源于自有资金参加的出资与买卖事务。
（2）信誉危险
信誉危险是指因借款人或买卖对手无法履约或履约才能下降而为公司带来丢失的危险。公司面对的信誉危险首要来自于信誉证券的发行人、买卖对手、信贷事务或类信贷事务的融资方等，首要来自固定收益事务、融资融券事务、股票质押式回购事务、衍生品事务、财物办理事务。
（3）操作危险
操作危险是指因为人员、内部程序、系统的不发布新闻渠道完善或失误，以及企业外部事情冲击而给公发稿渠道司带来丢失的危险。公司运营的每一个环节都可能产生操作危险事情，包含但不限于进行未经授权或许超出权限的买卖、玩忽职守、虚报或许隐秘必要信息、不恰当地运用或许发表保密信息等新闻发布渠道。
（4）流动性危险
流动性危险是指公司无法新闻发布以合理本钱及时取得足够资金，以偿付到期债款、实行其他付出责任和满意正常事务展开的资金需求的危险。从财物视点看，公司的流动性危险首要与财物是否在揭露商场上买卖及其买卖规划有关，触及流动性较差的固定收益类证券、未上市股权出资、流转受限的股票媒体发布渠道、退市危险较高的股票、非标准化买卖等。
（5）名誉危险
名誉危险是指由公司运营、办理及其他行为或外部事情导致监管部分、公共媒体、重要利益相关方（如重要客户、合作伙伴）对公司负面点评的危险。
（6）洗钱危险
洗钱危险是指金融机构因为从事、参加、纵容或便当洗钱活动而带来的危险。
2、首要危险办理办法
公司现已而且计站发稿划采纳有用应对办法，防备、办理和操控事务运营活动中面对的各类危险。公司现已从危险偏好、危险限额、危险辨认、危险点评、危险计量、压力测验、危险监控、危险处置等方面采纳办法，办理公司面对的各类危险。
关于商场危险，公司的办理办法首要有：（1）“研讨-决议计划-履行-监督”彼此别离原则，拟定并严格履行证券池原则、危险限额办理原则、逐日盯市原则、止损原则、出资批阅原则、危险监控陈述原则等危险办理原则。（2）树立以危险价值（VaR）为中心，包含基点价值（DV01）、夏普比率等方针在内的商场危险监媒体发稿渠道控和成绩点评系统，结合净本钱等监管要求，完结了对商场危险的继续监控和点评。（3）加强微观经济方针和产业方针的研讨，加强对微观经济方针的监测，加强净本钱及各项危险操控方针的监控，当令调整自营出资战略和出资规划的办法操控证券自运营务的商场危险。（4）经过股指期货、国债期货和利率交换等金融衍生产品来对冲持仓头寸的商场危险。
关于信誉危险，公司的办理办法首要有：（1）关于债券出资的违约危险，公司在充沛了解买卖对手方运营状况、前史履约状况等信息的基础上，开始树立了内部债券信誉等级点评系统对固定收益证券进行信誉危险点评。一起，公司危险办理部每天对自营、财物办理持仓债券的信誉危险等级改变状况、信誉预期丢失状况等进行逐日监控，发现信誉评级下调、信誉预期丢失超预警等反常状况时及时进行陈述和危险提示。（2）对利率交换等衍生产品事务买卖对手的信誉危险，公司树立了买卖对手评级和授信办理原则。对新增买卖对手，事务部分在正式展开事务前须报危险办理部进行初度评级和承认授信额度，并进行盯梢调整。（3）关于融资融券事务、股票质押式回购事务的信誉危险，公司经过对客户进行危险教育、征信评级、授信、逐日盯市、客户危险提示、强制平仓、司法追索等办法进行操控。针对股票质押式回购事务，危险办理部进行独立危险点评，并出具危险点评定见。
关于流动性危险，公司的办理办法首要有：（1）依照分级决议计划、逐级授权的原则，树立完善的授权办理系统，清晰授权主体、规划与权限，标准授权办理与监督程序，保证各级决议计划机构和人员在授权规划内实行责任。对超出授权规划的事项，须报上级决议计划者批阅。一起在岗位及权限设置时，着重彼此制衡、彼此监督以及不相容岗位合理别离。（2）优化、完善与事务展开有用联接的流动性危险办理流程，将事前危险辨认、点评并拟定操控办法，事中危险监控、预警和处置，过后及时总结和改善管控办法相统一，使流动性危险办理办法包括到一切事务的全流程，渗透到决议计划、履行、监督和反应各个环节。（3）完善财物负债小组作业机制，依据公司展开战略、运营方针和财务状况，针对首要流动性危险要素设定管控限额，调整财物负债结构，并定时进行点评、保证与本钱水平相匹配，与收益水平相均衡。（4）公司完结流动性危险办理信息技术系统建造，依托信息化渠道展开流动性危险的计量、动态盯梢、点评、监控和预警，完结流动性危险会集办理，并将要害流动性危险操控办法固化到各事务系统，以契合各项事务及公司全体流动性危险办理需求。
在操作危险办理方面，公司的办理办法首要有：（1）采纳危险与操控自我点评（RCSA）、要害点操控、授权办理等多项办法，对事务展开进程中所面对的各类操作危险进行辨认和防控。（2）树立操作危险事情监控、陈述和剖析作业机制，在事务部分和职能部分树立危险办理岗，全面监控各类操作危险事情，经过拟定危险防备办法并盯梢履行履行状况，活跃防备操作危险。（3）经过定时对重要事务流程和原则进行整理，加强使用系统事务权限办理，加大各事务监督查看力度，做好立异事务和立异产品的事务危险点评作业，继续完善对操作危险的办理。（4）经过数据定时备份、加强信息系统和络安全办理、树立灾祸备份系统、拟定应急预案、定时展开应急演练、加强信息技术项目办理等办法防备信息系统危险。
在名誉危险办理方面，公司的办理办法首要有：（1）从强化出资者教育和危险提示、处理客户问题、保证客户合法权益、提高客户满意度等方面活跃服务客户，并妥善处理客户投诉。（2）指定部分担任信息发布和新闻作业的归口办理，及时精确地向大众发布信息，自动承受舆论监督，为正常的新闻采访活动供给便当和必要保证。（3）树立完善舆情信息监测研判机制，实时重视舆情信息，及时软文弄清虚伪信息或不完好信息。（4）完善突发事情的分级分类处理机制，清晰相应的办理权限、责任和陈述途径，对可能产生的各类事情进行情形剖析，拟定预案并展开演练，全面改善、完善突发事情名誉危险操控机制。
在洗钱危险办理方面，公司的办理办法首要有：（1）树立了完好的反洗钱内控机制和安排结构，清晰了各部分和职工的反洗钱作业要求。（2）履行客户身份辨认的要求，遵从“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或许恐惧融资危险特征的客户、事务联系或许买卖，采纳相应的办法，了解客户及其买卖意图和买卖性质，了解实践操控客户的天然人和买卖的实践受益人。（3）树立了可疑买卖监测与陈述及名单监控系统，监控反常买卖，避免公司被不法分子所使用，实在防备客户开户和买卖进程中的洗钱危险。
（十五）触及财务陈述的相关事项
（1）与上一管帐期间财务陈述比较，管帐方针、管帐估量和核算办法产生改变的状况阐明
1）履行新金融工具原则
财政部于2017年度修订了《企业管帐原则第22号——金融工具承认和计量》、《企业管帐原则第23号——金融财物搬运》、《企业管帐原则第24号——套期管帐》和《企业管帐原则第37号——金融工具列报》，公司自2019年1月1日起实施修订后的原则。
2）财务报表的列报项目调整
财政部于2018年12月26日发布了《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格局的告诉》（财会（2018）36号），对金融企业财务报表格局进行了修订。公司为已履行新金融工具原则的金融企业，依照企业管帐原则和告诉要求对财务报表进行了相应调整。
√不适用