依据江苏证监局6月25日发布的告诉公告称，东海证券股份有限公司因对境外子公司管控不到位、2014年有关财物办理方案尽职查询不充分两大问题，被江苏证监局采纳责令改正办法。

经查，东海证券股份有限公司存在以下状况：一、对境外子公司管控不到位，未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎展开事务。违反了《证券公司监督办理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券出资基金办理公司境外建立、收买、参股运营组织办理办法》（证监会令第150号）第二十七条的规矩。二、2014年有关财物办理方案尽职查询不充分，未对标的财物的评价价值作出合理判别，事务展开过程中未能勤勉尽责，违反了《证券公司客户财物办理事务办理办法》（证监会令第93号）第三条的规矩。上述状况反映出东海证券股份有限公司未有用履行相关事务规矩，内部操控存在缺点。依据《证券公司监督办理条例》（国务院令第522号）第七十条的规矩，江苏证监局决议对东海证券股份有限公司采纳责令改正的监督办理办法。

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