4月6日，证监会官在组织监管部的“投行事务违规处置信息”栏目作会集公示，触及行政监管类决议29条、自律监管类决议9条，落款日期多在本年1月至3月。其间，大都监管决议的施行目标为违规保荐代表人，一起有10家券商“上榜”，包含海通证券、五矿证券、中信证券、东方证券、国金证券、中信建投、中山证券、中金公司，以及东吴证券、西部证券。

从相关券商被处置的信息看，多触及对承销保荐项目状况核对不充分，未宣布发行人实控人、子公司涉嫌受贿等事项。商场人士以为，相关监管信息的会集公示，向商场传递出继续强化券商等中介组织“看门人”责任的重要信息。

如中信建投2月7日被证监会采纳“监管说话”的办法，其在某IPO项目保荐过程中，对发行人商誉减值、相关买卖、资产负债表日后调整事项等状况的核对不充分，未按规则对发行人转贷事项宣布专业定见，内部操控有效性缺乏。

同日，海通证券也被证监会采纳“监管说话”的办法，其在实施某重组上市项目继续督导责任过程中，未按规则实施定时回访、现场查看等程序，未按规则对所使用的会计师作业进行审慎核对等。

再如中山证券2月26日被证监会采纳“责令改正”的办法，其在从事债券承销及受托办理事务过程中，就单个债券项目对发行人相关买卖状况核对不充分，未对有关大额相关买卖的批阅程序及定价公允性关键问题作独立、审慎核对判别。

在对投行从业人员的处置方面，多名责任人被采纳“认定为不适当人选3个月(6个月)”“暂不受理与行政许可有关文件3个月”的监管办法。

其间，有6人于3月23日被证监会决议“暂不受理与行政许可有关文件3个月”：赵鑫、王璟在担任二十一世纪空间技术使用股份有限公司IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责；肖涛，曹海毅保荐的凌云工业股份有限公司配股项目，发行人在证券发行上市当年经营赢利较上年下滑50%以上；任家兴，陈雯保荐的江苏永鼎股份有限公司可转债项目，发行人在证券发行上市当年经营赢利比上年下滑50%以上。

据相关规则，遭到处置的保代将被归入保荐代表人分类名单C(处置处置类)。中国证券业协会对保荐代表人进行继续动态盯梢办理，记载其专业才能水平点评状况、执业状况、继续训练状况、违法违规行为、违背工作道德行为、处置处置信息等，并予以公示，承受社会监督。

上海一家券商的投行部董事总经理表明，对保代实施动态分类办理可铲除一“考”定终身的坏处。获取保代资历仅仅第一步，分类名单适当所以另一重优胜劣汰机制，那些严峻违规的、不合格的，或是常常出问题的保代被予以公示，这将倒逼保代提高本身事务才能与勤勉尽责。