3月1日，全国股转公司在2021年1月处理130宗违规：5宗给予纪律处分；125宗采纳自律监管办法，其间100宗违规行为被采纳口头警示的自律监管办法，25宗违规行为被采纳书面形式的自律监管办法。

5宗纪律处分状况：

一是湖北和韵文明旅行开发股份有限公司(以下简称“和韵文明”)在揭露转让说明书和定时陈述中存在虚伪记载；未及时发表和韵文明及其控股股东、实践操控人徐和贵，法定代表人、总经理周某武屡次被归入失期被实行人的状况；未及时发表收到湖北证监局出具的《行政处罚事前奉告书》以及被湖北证监局采纳行政处罚的信息；未及时发表股票暂停转让未能复牌的原因以及相关事情的发展状况。和韵文明存在上述违规行为，时任董事长徐和贵、时任财务总监邹义社、时任董事会秘书邓卫东未能忠诚勤勉地实行职责。上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》(以下简称《事务规矩》)、《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》(以下简称《信息发表规矩》)、《全国中小企业股份转让体系挂牌公司股票停复牌事务施行细则》《全国中小企业股份转让体系揭露转让说明书内容与格局指引》和《全国中小企业股份转让体系挂牌公司暂停与康复转让事务攻略(试行)》的相关规定。我司依据有关规定，对徐和贵给予揭露斥责，五年不适合担任公司董事、监事、高档管理人员的纪律处分；对和韵文明、邹义社给予揭露斥责的纪律处分；对邓卫东给予通报批评的纪律处分。

二是广州凡拓数字构思科技股份有限公司(以下简称“凡拓构思”)及其控股股东、实践操控人、董事长伍穗颖与发行目标签署了包含特别出资条款的相关协议。凡拓构思定向发行过程中存在特别出资条款，未实行内部审议程序及信息发表职责，且部分协议将挂牌公司作为职责承当主体，触及禁止性内容；伍穗颖、董事会秘书张昱未能忠诚勤勉地实行职责。上述行为违反了《事务规矩》《全国中小企业股份转让体系股票发行事务细则(试行)》《全国中小企业股份转让体系股票定向发行规矩》《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》和《挂牌公司常见问题解答(四)》的相关规定。我司依据有关规定，对凡拓构思、伍穗颖、张昱给予通报批评的纪律处分。

三是神州优车股份有限公司(以下简称“神州优车”)在2019年一季报和半年报发表的财务报表中，未将其收买并操控的北京宝沃轿车股份有限公司归入兼并规模，导致少计财物份额别离超越58.32%和64.05%。神州优车存在前述信息发表违规；时任董事长、总经理陆正耀，时任财务总监、董事会秘书陈良芸，时任董事、实行副总裁王培强，时任监事、法务总监亓琳未能忠诚勤勉地实行职责。上述行为违反了《事务规矩》和《信息发表规矩》的相关规定。我司依据有关规定，对神州优车、陆正耀、陈良芸给予揭露斥责的纪律处分，对王培强、亓琳给予通报批评的纪律处分。

四是上海复展智能科技股份有限公司(以下简称“复展科技”)作为原告申述上海复华软件产业发展有限公司(以下简称“上海复华”)，该案子触及金额4,840万元，占复展科技2019年底经审计净财物的96.14%，一审判决后两边均上诉，后复展科技撤回上诉，但未及时发表撤回上诉的状况；复展科技作为原告申述保证人杨某军，该案子触及金额4,380万元，占复展科技2019年底经审计净财物的87.00%，复展科技未及时发表该严重诉讼。复展科技未及时发表产生严重诉讼的公告以及严重诉讼发展公告，董事长孙洪涛、董事会秘书潘琪蘅未能忠诚勤勉地实行职责。上述行为违反了《事务规矩》和《信息发表规矩》的相关规定。我司依据有关规定，对复展科技、孙洪涛、潘琪蘅给予通报批评的纪律处分。

五是山东啸创实业股份有限公司(以下简称“啸创股份”)在2019年度向相关方湖北啸创轿车科技有限公司出售产品96,897,365.61元，向相关方湖北爱信莱恩轿车科技有限公司收买原材料28,100,393.05元，算计124,997,758.66元，占其2018年底经审计净财物的172.49%。啸创股份未对上述相关买卖及时实行审议程序及信息发表职责，时任董事长朱俊锋、时任董事会秘书严丹未能忠诚勤勉地实行职责。上述行为违反了《事务规矩》和《信息发表规矩》的相关规定。我司依据有关规定，对啸创股份、朱俊锋、严丹给予通报批评的纪律处分。

2021年1月采纳书面自律监管办法状况：

1月被采纳书面自律监管办法的违规行为包含信息发表违规、公司管理违规和权益改变违规三类。

信息发表违规事项方面，一是挂牌公司未及时发表应发表的严重信息，如严重诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻住信息，挂牌公司、控股股东被列为失期被实行人的信息，高档管理人员辞去职务的信息，经营规模及规章改变的信息；二是收买人未及时发表收买陈述书、财务顾问专业定见和法律定见书；三是挂牌公司相关职责主体存在股份代持行为，导致挂牌公司股权不清楚，信息发表不标准；四是挂牌公司发表的定时陈述存在严重管帐过失和信息不精确；五是挂牌公司未在严重财物重组预案中对重要买卖信息照实进行发表。

公司管理违规事项方面，一是挂牌公司控股股东、实践操控人及其操控的企业占用挂牌公司资金，挂牌公司未及时实行信息发表职责；二是挂牌公司对外供给担保，未及时实行审议程序及信息发表职责；三是挂牌公司相关买卖未及时实行审议程序及信息发表职责；四是挂牌公司严重买卖事项未及时实行审议程序及信息发表职责；五是挂牌公司改变征集资金用处，将征集资金用于禁止性用处；六是挂牌公司资源被相关方不妥占用；七是挂牌公司在严重财物重组预案齐备性检查经过前即施行严重财物重组；八是挂牌公司未有用合作主办券商继续督导作业。

权益改变违规事项方面，主要是出资者及其共同行动听具有权益的股份到达挂牌公司已发行股份的10%后，其具有权益的股份每添加或削减达5%的整数倍时未暂停买卖。

附-2021年1月全国股转公司关于对挂牌公司及相关职责主体采纳口头警示、约见说话、要求提交书面许诺监管办法的状况