我国财经7月25日讯(记者梁冀)一年一度的券商分类点评行将到来。有业界人士指出，因为分类评级将直接联系到券商往后一年的新事务请求、投保基金交纳等状况，因而被视为该行业界最重要的“大考”。

据我国财经记者不完全统计，2018年5月1日至2019年4月30日，证监会及其派出安排共开出100张罚单，触及55家券商，其间，东莞证券得4张罚单，排罚单榜第二名。

除领罚次数高居榜眼外，东莞证券还因债券踩雷、干涉职工家族炒股等事频惹争议。

频受监管处分

2018年9月，贵州证监局向东莞证券出具警示函。信件显现，龙里县供排水总公司将所发行“15龙里债”募得的2.25亿元转借给龙里县水务局等8家单位，而东莞证券作为债券受托办理人未能依照规则，催促发行人恪守“揭露发行公司债券，征集资金不得转借别人”的规则。

同年12月，东莞证券作为“15华容债”、“16南县债”的受托办理人，又因未能勤勉尽责地实施尽职查询及受托办理责任，未能继续监督发行人征集资金的使用状况被湖南证监局出具警示函。据悉，湖南证监局在对上述债券进行现场查看和延伸现场查看中，发现“15华容债”项目存在未对归入兼并报表规模的子公司权属联系进行充沛核对，尽职查询草稿中部分数据过错的景象，且东莞证券未及时发现征集资金未用于核准用处；“16南县债”则未对发行人是否归于地方政府融资渠道进行核对，未见2017年1月至6月受托办理相关草稿，且存在部分访谈草稿无当事人签名、与不同目标的访谈，问题和回复内容完全相同等景象。

2019年4月，东莞证券在一周内连收两张罚单。4月9日，大连证监局对东莞证券大连星海广场营业部采纳责令改正并责令添加内部合规查看次数的行政监管办法。大连证监局通报显现，该营业部存在原负责人于某涉嫌合同诈骗违法及部分重要空白合同文本丢失等问题，反映出营业部内部岗位制衡失效，未能有用防控危险，在空白凭据办理方面存在缝隙等。4月15日，东莞证券虎门分公司被广东证监局出具警示函。信件显现，东莞证券虎门分公司原负责人赵某在未经批阅的状况下，安排职工向客户出售非东莞证券代销的私募证券出资基金，违反了“证券公司应当对代销金融产品事务实施会集统一办理，制止证券公司分支安排私行代销金融产品”的规则。此外，当事人赵某还因而事被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司的董事、监事、高档办理人员和分支安排负责人等职务或许实践实施上述职务。

踩雷安徽外经债券违约

在频频领罚忙于整改之际，东莞证券又遇到了债券违约。7月19日，东莞证券公告称，公司所持安徽省外经建造(集团)有限公司(以下简称“安徽外经”)发行的“16皖经02”债券违约，触及本金5000万元。公告显现，该债券为安徽外经发行的5年期(附第3年底上调票面利率的选择权和出资者回售选择权)债券，2019年7月15日为债券发行第3年底，东莞证券作为出资者可行使回售选择权。

据了解，“16皖经02”债券存续期间，东莞证券与安徽外经签订合同，约好后者应在2019年7月4日前指定第三方回购东莞证券所持总面值1500万元的16皖经02”债券，并完结价款付出。但安徽外经未能按期履约，也为依照征集说明书约好按期回购债券。东莞证券已于2019年7月8日提起诉讼，要求安徽外经偿付债券本金5000万元，利息290万元及违约金2万元。现在，该案已被法院受理。

此前，评级安排东方金诚已将安徽外经的主体信用等级由BB下调至C，并将债项“16皖经01”、“16皖经02”和“16皖经03”信用等级由BB下调至C。东莞证券表明，公司已安排法令及相关事务团队活跃追偿，现在公司运营状况良好，一切债款均准时付出本息，诉讼不会对公司偿债才能形成影响。

别的，东莞证券近期还因“以‘对新增灵敏信息知情人职工亲属证券账户进行办理’为由，发文要求‘灵敏信息知情人职工’的爸爸妈妈、爱人、子女将证券账户转托管到自家公司，或许进行销户处理，否则将面对处分“一事引起争议。据了解，部分证券公司能够依据职工身份证号在中登体系中查询到个人的账户信息，并一对一要求其进行转托管。《证券法》等法令法规也清晰制止证券公司从业人员生意股票，但并未约束从业人员的家族开户炒股。

成绩方面，东莞证券2019年上半年完成营收1.54亿元，同比添加14.29%；净利润-540.11万元，同比削减386%。数据显现，东莞证券报告期内公允价值变化收益为-837.08万元。值得注意的是，东莞证券榜首大股东锦龙股份所持公司40%的股份悉数处于质押状况。

我国财经记者企图就监管处分、债券踩雷等问题致电东莞证券，但相关电话一直无人接听。

(作者：梁冀修改：刘小菲)