据证监会站4月6日音讯，近来，证监会深圳证监局对中山证券有限责任公司(简称“中山证券”)采纳责令改正办法。

证监会深圳证监局指出，经查看，中山证券在从事债券承销及受托办理事务过程中，存在以下问题：

一是债券承销尽职查询方面，单个债券项目对发行人相关买卖状况核对不充分，未对有关大额相关买卖的批阅程序及定价公允性关键问题独立、审慎核对判别。单个债券项目对发行人应收账款首要债务人状况、担保人实行担保程序等状况查询不充分。单个债券项目对征集文件的核对作业质量不高，征集说明书有关内容表述不精确。

二是债券受托办理方面，单个债券项目未就可能对增信办法发生严重晦气影响的事项慎重评价并及时发表，未及时发表未准时偿还暂时弥补流动资金的事项。

三是内部操控方面，相关质量操控程序未能发现并纠正多个项目作业草稿收拾不标准等问题。

以上景象，违反了《公司债券发行与买卖办理办法》第七条、第五十条以及《证券公司出资银行类事务内部操控指引》第五十七条的有关规则。根据《公司债券发行与买卖办理办法》第五十八条的规则，证监会深圳证监局决议对中山证券采纳责令改正的监督办理办法，办法自决议书下发之日起履行。中山证券应加强债券承销及受托办理事务的内控办理，仔细展开自查整改。

揭露材料显现，中山证券有限责任公司成立于1992年，总部坐落深圳，注册资本17亿元，是一家全车牌的综合类证券公司，具有出资银行、零售事务、财物办理、固定收益、证券出资等事务系统。