证券代码：002797证券简称：榜首创业公告编号：2019-061
一、重要提示
本半年度陈述摘要来自半年度陈述全文，为全面了解本公司的运营效果、财务状况及未来展开规划，出资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度陈述全文。
本陈述现已公司第三届董事会第八次会议审议经过，公司整体董事均到会了本次董事会会议，其间杨维彬董事电话参会，其他董事现场到会。
非标准审计定见提示
董事软文会审议的陈述期普通股赢利分配预案或公积金转增股本预案
公司方案2019年半年度不派发现金盈利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会抉择经过的本陈述期优先股赢利分配预案
√不适用
二、公司基本状况
1、公司简介
2、首要管帐数据和财务方针
公司是否需追溯调整或重述以前年度管帐数据
√是
追溯调整或重述原因
管帐方针改变
兼并
母公司
管帐方针改变的原因及管帐过失更正的状况
财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格局的告诉》（财会（2018）15号），以及财政部管帐司于2018年9月7日发布《关于2018年度一般企业财务报表格局有关问题的解读》，规则企业收到的个人所得税扣缴税款手续费，作为其他与日常活动相关的项目在赢利表的“其他收益”项目中填列，对可比期间的比较数据进行调整。
实行新金融东西原则、财务报表的列报项目调整的影响详见“第十节财务陈述”之“三、（三发稿途径十五）重要管帐方针和管帐估量改变”相关内容。
3、母公司净本钱及有关危险操控方针
单位：元
4、公司股东数量及持股状况
单位：股媒体发稿途径
5、控股股东或实践操控人改变状况
控股股东、实践操控人陈述期内改变
√不适用
公司无控股股东、无实践操控人，陈述期内不存在控股股东、实践操控人产生改变的景象。
6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股状况表
√不适用
公司陈述期无优先股股东持股状况。
7、公司债券状况
（1）公司债券基本信息
注1：“16一创01”期限为4年，债券存续期第3年底附发行人换回挑选权，若公司第3年底不行使换回挑选权、第4年票面利率为4.5%。陈述期内，公司已行使换回挑选权并于2019年1月19日完结兑付兑息作业。
（2）公司陈述期末和上年底首要财务方针
上述管帐数据和财务方针同比改变逾越30%的首要原因：
EBITDA利息确保倍数较上年同期添加60.96%，首要系本期运营赢利较上年同期上升。
三、运营状况评论与剖析
（一）概述
上半年我国经济运转连续整体平稳、稳中有进的展开态势，但全球政经局势复杂度添加，外部环境整体趋紧，国内经济展开面对新的危险和应战，下行压力加大。金融供应侧结构性变革敞开，国内本钱商场深化变革加快，扩大开放提速。股票商场迎来反弹行情，上证综指上涨19.45%，深证成指和创业板指数涨幅别离为26.78%和20.87%；债券商场继续震动，中债-新归纳财富（总值）指数上涨1.82%、新闻发布途径中债-国债总财富（总值）指数上涨1.04%、中债-企业债总财富（总值）指数上涨3.20%。
2019年，依据内外部局势及本身根底，公司紧紧环绕“成为有固定收益特征的、以财物办理事务为中心的证券公司”的战略定位，坚持“回归根源，固本强基，等待复苏”的运营战略，在本钱商场面对严重变革和时机的环境下，遵循“以客户为中心”的办理理念，紧抓事务时机，在稳固根底和传统优势事务的一起，测验展开新事务和新形式，强化公司固定收益特征，优化财物办理事务的展业形式和展开途径，进步公司归纳金融服务才能，夯实公司战略展开根底。受经济下行周期信誉危险频发等多种要素影响，本陈述期公司信誉事务收入较上年同期有较大起伏下降，金融财物计提减值预备添加。本陈述期公司完结经营收入11.84亿元，同比添加54.32%，完结归母净赢利2.09亿元，同比添加189.43%。到陈述期末，公司总财物351.99亿元，较年头添加5.72%；归属于母公司净财物87.34亿元，较年头添加2.14%。
（二）主营事务剖析
1、财物办理事务
（1）券商财物办理事务
依照“以固定收益为特征、以财物办理事务为中心”的战略展开规划，公司聚集“财物办理事务”一个中心、环绕“投研和出售”两项才能进步，构树立体化投研系统、加强产品创设、以穿插出售机制为依托加强事务协同。财物办理事务环绕“以安排客户为首要服务方针，以固定收益为首要出资标的”的方针，标准自动办理产品的出资运作，有用操控商场危险与信誉危险，依法合规展开事务。
陈述期内，公司继续大力展开调集财物办理、单一财物办理事务，活跃进步自动办理才能，专项财物办理事务取得必定的打破。由公司作为总协调人、财务参谋、征集人及征集办理人的“榜首创业-文科租借一期财物支撑专项方案”（以下简称“文科一期ABS”）在深交所成功发行。文科一期ABS是我国获批的首支站发稿知识产权证券化标准化产品，完结了我国知识产权证券化零的打破，荣获证券“2019我国区财物证券化项目君鼎奖”。陈述期内，公司还成功发行了上和2019年榜首期个人轿车典当借款财物支撑证券，为公司作为首要参加方完结发行的首单由非银安排建议的银行间信贷财物证券化项目；成功发行了安吉租借2019年第1期财物支撑专项方案，为公司作为首要参加方完结发行的首单由商务部办理的融资租借公司建议的生意所财物证券化产品；成功发行了上和2019年第二期个人轿车典当借款财物支撑证券，充分表现了公司在银行间车贷ABS事务中客户掩盖的广泛和有用。
2019年上半年，公司进一步进步出资、研讨、生意才能，在产品成绩上得到显着表现。公司固定收益自动办理产品年化收益率不只跑赢指数，与商场上同类公募基金产品或一、二级债基比较，收益率亦排在前列。公司以优异的自动办理才能，荣获证券“2019我国固收类出资团队君鼎奖”。受银行委外需求萎缩影响，公司受托财物办理规划略有下降。到2019年6月30日，公司财物办理事务受托办理财物规划为1,820.85亿元，受托规划较2018年底削减290.39亿元。依据我国证券出资基金业协会发布的数据，2019年一季度，公司月均私募资管规划在券商中排名第15位。
注：调集、定向/单一、专项财物办理方案受托办理资金总额计算口径为实收资金。
（2）基金办理事务
公司控股子公司创金合信坚持公募基金与专户事务双核驱动的展开战略，到2019年6月30日，树立并在存续期的产品283只，其间特定财物办理方案243只，证券出资基金40只。创金合信继续加强投研才能建造，尽力为客户供给逾越成绩基准的收益。在公募事务上，创金合信已树立固收、权益、量化、指数等多类型的产品线，为客户供给丰厚的产品挑选；在专户事务上，为客户供给个性化的产品，树立并完善客户服务系统，进步客户服务才能，增强客户粘性。2019年一季度，创金合信专户办理月均规划职业排名第二。陈述期内，创金合信受托办理资金总额3,408.47亿元，较上年底下降3.69%。
创金合信陈述期财物办理事务状况
单位：万元
注1：期末公募基金、特定客户财物办理方案受托办理资金总额计算口径为实收资金；
注2：期内均匀受托办理资金=期内每月末受托办理资金的均匀值；
注3：均匀受托资金办理收益率=受托资金整体损益/期内均匀受托办理资金。
2、固定收益事务
（1）固定收益产品出售事务
公司在银行间商场活跃参加包含国债、当地债、央行收据、方针性金融债、非金融企业债款融资东西（含中期收据、短期融资券）等固定收益产品的出售作业。
依据Wind，到2019年6月30日，商场发行量同比添加5.69%。其间国债、方针性金融债、非金融企业债款融资东西别离较上年同期上升14.66%、9.98%、23.96%。陈述期内，公司固定收益产品出售数量2,162只，较上年同期上升11.33%；固定收益产品出售金额1,570.81亿元，较上年同期上升25.98%。
陈述期公司固定收益产品出售事务状况
注：企业债包含中期收据、非揭露定向债款融资东西。
2019年，公司依据债券商场及方针改变，要点进步事务团队的专业才能和估值定价才能，继续展开“以客户为中心”的承销出售服务。在国债、方针性银行金融债、非金融企业债款融资东西等方面坚持高商场掩盖率的一起，不断开发新的事务种类，为客户供给全方位、定制化服务。
（2）固定收益产品出资生意事务
公司在银行间商场活跃参加包含现券、回购等多种固定收益产品的生意，并活跃实行银行间商场做市商责任，供给商场流动性，一起在生意所商场活跃参加企业债、公司债等固定收益产品的生意。陈述期内，公司债券生意量为16,639.60亿元，较上年同期添加57.95%。
陈述期公司固定收益产品生意状况
注：生意量包含银行间商场和生意所商场。
3、出资银行事务
公司首要经过全资子公司一创投行从事出资银行事务，包含股权融资、债务及结构化融资以及相关财务参谋事务。陈述期内，一创投行结合商场和监管环境，继续夯实股权融资、债务融资和并购重组等传统投行事务根底，一起活跃拓宽财物证券化、绿色债、扶贫债等立异事务，为客户供给归纳投融资软文途径服务。陈述期内一创投行完结增发项目1个，固定收益类项目6个，承销金额40.40亿元。
陈述期一创投行证券承销事务状况
新三板挂牌方面，2019年上半年，新三板变革缓慢，商场继续低迷萎缩，挂牌企业削减，摘牌企业数量添加。陈述期内，公司继续推进调整战略，着力优化事务结构，新增发行融资1家次，新增并购财发布新闻途径务参谋项目1家次。
4、证券生意及信誉事务
2019年上半年，公司生意事务继续加强事务推进，保管财物规划和融资融券余额有所进步。上半年，公司继续推进生意事务转型展开，公司总部调整后的安排架构系统不断完善，总部对分支安排事务的服务和支撑才能继续增强。公司生意事务继续推进加强分支安排前台团队建造，进步营销服务才能，客户规划、产品出售规划等取得添加。
陈述期公司署理生意股票、基金及债券生意状况
安排生意事务方面，公司首要展开第三方投顾财物办理事务、私募基金服务事务、QFII事务等。陈述期末PB产品总规划194.58亿元，较去年年底添加10.62%。
融资融券事务方面，陈述期内，公司融资融券事务各项方针较2018年度均有上升。在事务办理方面，从防备事务危险视点、维护出资者利益、确保公司财物安全动身，继续研讨危险操控措施及手法，总结经验，确保事务稳健展开；在账户办理方面，经过信誉账户额度调整、可充抵确保金证券折算率调整、持仓集中度操控等，有用下降融资融券事务危险。到2019年6月30日，公司融资融券金额（本金）为34.13亿元。
股票质押式回购事务方面，陈述期内公司以操控存量项目危险为主，原则上不再新增股票质押式回购项目。公司经过全面整理事务准则、事务流程和生意机制，并选用各种方法对呈现危险的项目进行保险处置、不断下降危险。
2019年上半年，一创期货调整营销战略，在期货生意事务方面，要点开发安排客户，强化直销事务，促进途径营销和络营销，然后完结生意事务健康展开；在资管事务方面，加强资管事务团队建造，要点进步投研才能。
5、私募股权基金办理与特殊出资事务
（1）私募股权基金办理事务
公司经过全资子公司一创出资从事私募股权基金办理事务。2019年上半年，一创出资继续深化“工业视角、途径战略、机制优势”的展开战略，依托与当地国有本钱运营途径、上市公司协作建立子公软文推行司的优势，捉住商场时机，继续强化与国有本钱、政府引导基金的联动及协作，一起建议基金，在开掘战略性新兴工业优质企业出资时机的一起带动区域经济展开。
2019年上半年，一创出资与广东恒健出资控股有限公司全资子公司协作树立的广东恒元创出资办理有限公司，与广东省广晟金融控股有限公司协作树立的广东晟创出资办理有限公司，均完结了我国证券出资基金业协会的证券公司私募基金子公司二级办理安排存案。
陈述期内，一创出资及子公司在管基金17支，期末实缴基金规划94.66亿元；项目出资上，一创出资继续聚集在战略性新兴工业、先进制造业、高端配备制造业等范畴，深挖优质项目；内部办理上，进一步夯实出资办理才能，全方位进步“募、投、管、退”各环节专业才能，进步运营办理效能。
（2）特殊出资事务
公司经过全资子公司立异本钱从事股权出资、立异金融产品出资等特殊出资事务。立异本钱专心于环保与新能源、专业技术服务业等新兴工业以及国企变革带来的出资时机，活跃拓宽和发掘出资项目，活跃参加相关工业出资，为我国新能源、环保工业的展开供给资金支撑。到2019年6月30日，立异本钱累计在投金额9.35亿元。
6、自营出资及生意事务
公司证券自营事务以肯定收益为方针，选用多战略组合方法进行出资，并严厉进行危险办理，首要生意种类包含股票、可转债、股指期货等。
（三）首要财务数据同比改变状况
单位：元
公司陈述期赢利构成或赢利来历新闻发布产生严重改变
√不适用
（四）经营收入构成
单位媒体发布途径：元
相关数据同比产生改变30%以上的原因阐明：
1、手续费及佣钱净收入同比添加22,035.77万元，上升44.41%，首要系出资银行及财物办理事务净收入添加；
2、利息净收入本期为-5,752.77万元，上年同期为-102.39万元，同比下降5,650.38万元，首要系本期买入返售金融财物利息收入削减；
3、其他收益同比下降490.51万元，首要系本期与日常运营活动相关的政府补助削减；
4、公允价值改变收益本期为12,523.26万元，上年同期为-7,725.09万元，同比添加20,248.35万元，首要系生意性金融财物公允价值改变收益添加；
5、汇兑收益同比削减，首要受汇率改变影响。
（五）主营事务分事务状况
单位：元
公司主营事务数据计算口径在陈述期产生调整的状况下，公司最近一期按陈述期末口径调整后的主营事务数据
√不适用
（六）主营事务分区域状况
1、经营收入区域分部状况
单位：元
2、经营赢利区域分部状况
单位：元
（七）非主营事务剖析
√不适用
（八）财物及负债状况剖析
1、财物构成严重改变状况
单位：元
公司2019年6月30日总财物351.99亿元。其间，货币资金及结算备付金96.80亿元、融出资金34.95亿元、买入返售金融财物25.19亿元、生意性金融财物150.58亿元、其他权益东西出资0.86亿元。
公司2019年6月30日总负债260.02亿元。其间，拆入资金30.07亿元，生意性金融负债12.86亿元，卖出回购金融财物款68.94亿元，敷衍债券59.84亿元。
2、以公允价值计量的财物和负债
单位：元
陈述期内公司首要财物计量特点是否产生严重改变
√否
3、到陈述期末的财物权力受限状况
4、比较式财务报表中改变起伏逾越30%以上项目的状况
单位：元
（九）出资状况剖析1、整体状况
陈述期内，公司向全资子公司一创出资新增实缴4,500,000.00元。
√不适用
√不适用