2019年以来，依据证监会一致布置，上海证监局安身辖区实践，结合上海优势，活跃争取上海市政府支撑，发挥各方合力，厚实推进各项任务举动落地施行，推进进步上市公司质量全面“施工”。现在，上海辖区推进进步上市公司质量作业局面杰出，已获得初步成效，杰出体现在资本商场纽带功用有用发挥、加强监管构成危险防控合力、投保机制发挥实效等方面。

充分发挥纽带功用

到3月底，上海辖区共有上市公司309家，占比8%，居全国各省市第5位。上海证监局推变革助展开，充分发挥资本商场纽带功用。

全力支撑科创板变革试点作业，上海证监局与地方政府和上海证券交易所一起发掘和培养优质后备科创企业。依托“浦江之光”举动，结合上海科创中心建造和世界金融中心建造，推进科创企业和资本商场深度交融，到3月末，上海辖区共有科创板上市公司14家，占比15%；已获受理科创板申报企业共15家，占比19%；已发行待上市1家；已过会待注册2家；已教导存案没有申报科创板企业共36家。探究优化科创板继续监管机制，现在正有序展开科创板上市公司2019年年报监管作业，已完结科创板首家年报研析。

坚持商场化、法治化理念，疏通退市途径，促进商场出清。2019年，*ST上普退市，成为2019年沪深两市仅有一家自动退市公司。上海证监局支撑辖区上市公司经过重组上市、破产重整等方法依法退出，推进完善资本商场多元化退出途径和出清方法。2019年下半年以来，上海辖区多家上市公司经过引进战略投资者，助力化解大股东股票高份额质押、活动资金短缺等危险，凭借战略投资方资源优势，改变企业经营窘境，进步竞赛实力。

加强与上海市政府及各相关委办局和谐协作，树立进步上市公司质量市级联动机制，经过组成国资国企变革等专项作业组，完成上海国资国企变革与进步上海国有控股上市公司质量作业有机结合、一起推进。3月25日，东方创业严重财物重组事项有条件过会，凭借本次重组，控股股东东方世界集团拟将旗下交易、物流类中心事务财物注入上市公司，进一步整合事务资源，发挥规划效应，有用处理同业竞赛前史遗留问题。

支撑契合条件上市公司分拆上市，理顺事务架构，完成事务聚集和均衡展开。上海电气、上海建工1月先后发布分拆上市公告。上海电气拟分拆子公司上海电气风电集团股份有限公司至科创板上市，上海建工拟分拆子公司上海建工材料工程有限公司至上交所主板上市。上海证监局活跃支撑契合条件辖区上市公司经过子公司分拆上市，进步公司全体质量和竞赛力。

危险防控构成合力

上海证监局加强对上市公司“要害少量”监管和教育引导，树立健全危险防控化解协作机制，保护辖区资本商场标准平稳展开。

加强对上市公司“要害少量”监管，加大对资金占用和违规担保冲击力度，上海证监局查办多起资金占用和违规担保案子，尽力消除资本商场恶疾。3月，就某民营上市公司资金占用事项对上市公司及首要职责人、实践操控人、中介组织等多个职责主体分别问责，共出具行政监管办法7份。

在加强监管的一起，注重对上市公司及“要害少量”教育引导。2019年底，上海证监局与上海上市公司协会安排编印《上市公司标准运作法律法规和违法违规事例选编》，经过以案说法方法活跃引导辖区上市公司进步标准运作水平。为贯彻执行新证券法的学习和宣扬，上海证监局与上海上市公司协会3月份联合编发《强监管严问责紧记新〈证券法〉十五条》宣扬材料，提示上市公司及“要害少量”予以注重并加强学习了解。

加强危险防控合力，树立由上海证监局、证券交易所及以市金融局为牵头单位，上海市各委办局、上海市高院、上海金融法院等部分一起参加的联席会议机制，对高危险公司采纳“一司一策、分类化解”方法拟定作业方案，推进相关危险化解作业。2020年以来，上海证监局面临疫情晦气影响，强化危险防备和化解作业，现在辖区上市公司因疫情形成的危险全体可控，已完成全面复工复产，辖区大股东股票高份额质押等危险事项根本平稳。

投保机制发挥实效

新证券法建立投资者保护专章，进一步加强投资者保护力度。上海证监局多措并重保证投保机制发挥实效。

活跃参加上海金融法院、中证中小投服中心关于执行证券代表人诉讼详细准则拟定作业，从司法机关和投资者保护组织两个层面支撑代表人诉讼准则赶快落地。3月24日，上海金融法院发布《上海金融法院关于证券胶葛代表人诉讼机制的规则》，成为全国法院首个关于证券胶葛代表人诉讼准则详细施行规则。

上海证监局活跃支撑中证中小投服中心持股行权作业，2019年两边一起推进处理辖区某上市公司原管理层歹意失联、新控股股东因持股时刻未到90天无法举行股东大会改组董监事会的困局，在妥善化解公司管理危险过程中积累了有利经历。

上海证监局有关负责人指出，上海证监局将进一步支撑投资者保护组织发挥活跃作用，推进新证券法投资者保护机制落到实处，实在保护投资者尤其是中小投资者合法权益。