经济北京12月31日讯中国证券监督办理委员会站近来发布的行政监管办法决议书显现，经查，西南证券(600369)股份有限公司（以下简称“西南证券(600369)”，上市公司资讯600369.SH）存在以下问题：
西南证券(600369)存在部分资管事务、投行事务异地团队未装备专职合规人员；部分专职合规人员并非100%由合规总监查核；合规总监对单个兼职合规办理人员查核权重低于50%；部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平；合规担任人未参与部分专门委员会会议；未清晰合规有效性点评规模包含特殊、私募子公司等问题。
上述状况违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十三条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规办理施行指引》第二十二条、第二十八条、第三十一条的规则。依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条的规则，上市公司资讯中国证监会决议对西南证券(600369)采纳责令改正的行政监管办法。
经经济记者查询发现，西南证券(600369)成立于1990年6月7日，注册资本56.45亿人民币，廖庆轩为法定代表人、董事长，到2019年9月30日，重庆渝富财物运营办理集团有限公司为榜首大股东，持股15.23亿股，持股份额26.99%，该公司为重庆渝富控股集团有限公司全资子公司。
据北京商报报导，本年西南证券(600369)股权承销“颗粒无收”，而且IPO承销金额现已接连两年“挂零”。在科创板事务上，现在有51家券商正在为科创板项目供给服务，但西南证券(600369)没有成功“倒闭”。与此同时，上市公司资讯西南证券(600369)出资银行线人员活动也非常显着，西南证券(600369)出资银行作业部从2016年末的314人已降至2018年末的212人。
《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十三条规则：证券基金(512900)运营组织各事务部分、各分支组织应当装备契合本办法第二十二条规则的合规办理人员。
合规办理人员能够兼任与合规办理责任不相抵触的职务。合规危险管控难度较大的部分和分支组织应当装备专职合规办理人员。
《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十五条规则：证券基金(512900)运营组织应当保证合规担任人和合规办理人员充沛实行责任所需的知情权和查询权。
证券基金(512900)运营组织举行董事会会议、运营决议计划会议等重要会议以及合规担任人要求参与或许列席的会议的，应当提早告诉合规担任人。合规担任人有权依据履职需求参与或列席有关会议，上市公司资讯查阅、仿制有关文件、材料。
合规担任人依据实行责任需求，有权要求证券基金(512900)运营组织有关人员对相关事项作出阐明，向为公司供给审计、法令等中介服务的组织了解状况。
合规担任人以为必要时，能够证券基金(512900)运营组织名义直接延聘外部专业组织或人员帮忙其作业，上市公司资讯费用由公司承当。
《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十七条规则：合规部分及专职合规办理人员由合规担任人查核。对兼职合规办理人员进行查核时，合规担任人所占权重应当超越50%。证券基金(512900)运营组织应当拟定合规担任人、合规部分及专职合规办理人员的查核办理制度，不得采纳其他部分点评、以事务部分的运营成绩为依据等不利于合规独立性的查核方法。
证券基金(512900)运营组织董事会对合规担任人进行年度查核时，上市公司资讯应当就其实行责任状况及查核定见书面寻求中国证监会相关派出组织的定见，中国证监会相关派出组织能够依据把握的状况主张董事会调整查核成果。
证券基金(512900)运营组织对高档办理人员和部属各单位的查核应当包含合规担任人对其合规办理有效性、运营办理和执业行为合规性的专项查核内容。合规性专项查核占总查核成果的份额不得低于协会的规则。
《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十八条规则：证券基金(512900)运营组织应当拟定合规担任人与合规办理人员的薪酬办理制度。合规担任人作业担任的，其年度薪酬收入总额在公司高档办理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规办理人员作业担任的，上市公司资讯其年度薪酬收入总额不得低于公司同等级人员的平均水平。
《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十一条规则：证券基金(512900)运营组织应当组织内部有关组织和部分或许托付具有专业资质的外部专业组织对公司合规办理的有效性进行点评，及时处理合规办理中存在的问题。对合规办理有效性的全面点评，每年不得少于1次。托付具有专业资质的外部专业组织进行的全面点评，每3年至少进行1次。
中国证监会及其派出组织发现证券基金(512900)运营组织存在违法违规行为或严重合规危险危险的，能够要求证券基金(512900)运营组织托付指定的具有专业资质的外部专业组织对公司合规办理的有效性进行点评，上市公司资讯并催促其整改。
《证券公司合规办理施行指引》第二十二条规则：证券公司应当将特殊出资、私募基金办理等子公司的合规办理一致归入公司合规办理有效性点评。
证券公司展开合规办理有效性点评,应当以合规危险为导向,要点重视或许存在合规办理缺失、遗失或单薄的环节,全面、客观反映合规办理存在的问题,充沛提醒合规危险。
关于经过合规办理有效性点评发现的问题,证券公司应当加强对问题的整改履行与盯梢,将整改状况归入公司的合规查核与问责规模。
《证券公司合规办理施行指引》第二十八条规则：证券公司事务部分、分支组织能够依据需求设置合规团队担任人或合规专员等专职合规办理人员,合规团队担任人或合规专员应当由其所在单位必定职级以上人员担任,并具有履职担任才能。
证券公司从事自营、出资银行、债券等事务部分,作业人员人数在15人及以上的分支组织以及证券公司异地总部等,应当装备专职合规办理人员。
《证券公司合规办理施行指引》第三十一条规则：证券公司应当清晰合规总监有权到会或列席会议的规模,并于相关会议举行前及时告诉合规总监参与。合规总监有权到会或列席以下会议:
(一)董事会及有关专门委员会会议;
(二)监事会会议;
(三)总经理办公会议;
(四)触及公司“严重事项决议计划、重要干部任免、重要项目组织、大额资金运用”事项的会议;
(五)运营办理层有关专门委员会会议;
(六)各类运营办理专题会议;
(七)有助于合规总监充沛履职的其他会议。
《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条规则：证券基金(512900)运营组织违背本办法规则的，中国证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管办法；对直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他责任人员，上市公司资讯能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令改正、监管说话、认定为不适当人选等行政监管办法。
证券基金(512900)运营组织违背本办法规则导致公司呈现办理结构不健全、内部操控不完善等景象的，对证券基金(512900)运营组织及其直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督办理条例》第七十条采纳行政监管办法。
以下为原文：
关于对西南证券(600369)股份有限公司采纳责令改正办法的决议
西南证券(600369)股份有限公司：
经查，上市公司资讯我会发现你公司存在以下问题：一是部分资管事务、投行事务异地团队未装备专职合规人员。二是部分专职合规人员并非100%由合规总监查核；合规总监对单个兼职合规办理人员查核权重低于50%。三是部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平。四是合规担任人未参与部分专门委员会会议。五是未清晰合规有效性点评规模包含特殊、私募子公司等。
上述状况违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十三条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规办理施行指引》第二十二条、第二十八条、第三十一条的规则。
依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条的规则，我会决议对你公司采纳责令改正的行政监管办法。你公司应当对上述问题予以整改，并于收到本决议之日起3个月内向重庆证监局提交整改陈述。公司运营办理层应当依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》的要求，实在实行合规办理责任，上市公司资讯为合规总监、合规部分、合规人员履职供给充沛的人力、物力、财力、技术支持和保证。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
中国证监会
2019年12月12日