我国经济北京8月18日讯昨日，我国证监会四川证监局发布《关于对李贞采纳监管说话行政监管方法的决议》与《关于对钟静翔采纳监管说话行政监管方法的决议》。

公告显现，在对成都中云联创股权出资基金办理有限公司（简称：成都中云联创）施行查看过程中，李贞作为法定代表人，钟静翔作为副总经理，四川证监局屡次以电话、短信等方法告诉李贞、钟静翔在合理期限内合作查看，但两人未予以合作。

该行为违背了《关于加强私募出资基金监管的若干规则》第十二条第二款“私募基金办理人及其出资人和实践操控人、私募基金托管人、私募基金出售组织和其他私募基金服务组织及其从业人员应当合作我国证监会及其派出组织依法履行职责，照实供给有关文件和资料，不得回绝、阻止和隐秘”的规则。

依据《私募出资基金监督办理暂行方法》第三十三条和《关于加强私募出资基金监管的若干规则》第十三条规则，四川证监局决议对李贞、钟静翔采纳监管说话的行政监管方法。

相关法规：

《私募出资基金监督办理暂行方法》第三十三条：私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员违背本方法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规则的，以及有本方法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予正告并处3万元以下罚款；对直接担任的主管人员和其他直接责任人员，给予正告并处3万元以下罚款；有本方法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易办理条例》的有关规则处分；构成犯罪的，依法移交司法机关追查刑事责任。

《关于加强私募出资基金监管的若干规则》第十三条：我国证监会及其派出组织依法从严监管私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金出售组织和其他私募基金服务组织及其从业人员的私募基金事务活动，严厉打击各类违法违规行为。对违背本规则的，我国证监会及其派出组织能够按照《私募方法》的规则，采纳行政监管方法、商场禁入方法，施行行政处分，并记入我国资本商场诚信信息数据库；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追查刑事责任。《证券出资基金法》等法令、行政法规还有规则的，按照其规则处理。

基金业协会依法展开私募基金办理人挂号和私募基金存案，加强自律办理与危险监测。对违背本规则的，基金业协会能够依法依规进行处理。

以下为原文：

关于对李贞采纳监管说话行政监管方法的决议

李贞（身份证号码51092219******002X）：

经查，2021年6月1日以来，在对你担任法定代表人的成都中云联创股权出资基金办理有限公司施行查看过程中，我局屡次以电话、短信等方法告诉你在合理期限内合作查看，但你未予以合作。该行为违背了《关于加强私募出资基金监管的若干规则》第十二条第二款“私募基金办理人及其出资人和实践操控人、私募基金托管人、私募基金出售组织和其他私募基金服务组织及其从业人员应当合作我国证监会及其派出组织依法履行职责，照实供给有关文件和资料，不得回绝、阻止和隐秘”的规则。

依据《私募出资基金监督办理暂行方法》第三十三条和《关于加强私募出资基金监管的若干规则》第十三条规则，我局决议对你采纳监管说话的行政监管方法，现要求你带着自己有用身份证件于2021年8月20日上午9点30分到我局（成都市武侯区洗面桥街26号二楼201室）承受监管说话。

假如对本监督办理方法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理方法不中止履行。

四川证监局

2021年8月16日

关于对钟静翔采纳监管说话行政监管方法的决议

钟静翔（身份证号码53250119******0018）：

经查，2021年6月1日以来，在对你担任副总经理的成都中云联创股权出资基金办理有限公司施行查看过程中，我局屡次以电话方法告诉你在合理期限内合作查看，但你未予以合作。该行为违背了《关于加强私募出资基金监管的若干规则》第十二条第二款“私募基金办理人及其出资人和实践操控人、私募基金托管人、私募基金出售组织和其他私募基金服务组织及其从业人员应当合作我国证监会及其派出组织依法履行职责，照实供给有关文件和资料，不得回绝、阻止和隐秘”的规则。

依据《私募出资基金监督办理暂行方法》第三十三条和《关于加强私募出资基金监管的若干规则》第十三条规则，我局决议对你采纳监管说话的行政监管方法，现要求你带着自己有用身份证件于2021年8月20日上午9点30分到我局（成都市武侯区洗面桥街26号二楼201室）承受监管说话。

假如对本监督办理方法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理方法不中止履行。

四川证监局

2021年8月16日