5月20日,证监会发布《揭露征集证券出资基金办理人监督办理方法》(以下简称《办理人方法》)及其配套规矩,从“准入-内控-运营-办理-退出-监管”全链条完善了公募基金办理人监管要求。
证监会表明,为加速推动公募基金职业高质量开展,进一步进步公募基金职业服务资本市场变革开展、服务居民财富办理、服务实体经济与国家战略的才能,推动构建多元敞开、竞赛充沛、优胜劣汰、进退有序的职业生态,实在维护基金比例持有人合法权益,证监会修订了《证券出资基金办理公司办理方法》,并更名为《办理人方法》。
前期,证监会已就《办理人方法》及其配套规矩向社会揭露征求定见,各方对《办理人方法》及其配套规矩的基本思路和主要内容整体认同,并反应了定见主张。经仔细研讨,证监会对部分定见予以吸收采用。
《办理人方法》及其配套规矩从“准入-内控-运营-办理-退出-监管”全链条完善了公募基金办理人监管要求,杰出放管结合。
一是完善基金办理公司树立与股东条件,优化公募车牌准入准则,坚持高水平敞开,有序扩大公募基金办理人部队,进步职业容纳度。
二是进步公募基金办理人合规风控才能,杰出职业文化建设与廉洁从业监管,夯实职业高质量开展根底。
三是着力完善基金办理公司办理,全面构建长时间鼓励束缚机制。
四是支撑基金办理公司在做优做强公募基金主业的根底上完成差异化开展,进步归纳财富办理才能,打造一流财富办理组织。
五是树立公募基金办理人退出机制,答应市场化退出,并清晰危险处置方法和施行程序,压实各方责任。
证监会表明,下一步将辅导各派出组织、基金业协会、职业组织仔细落实《办理人方法》及其配套规矩,加速推动公募基金职业高质量开展。