证券时报记者朱凯
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为进一步进步公司债券和财物支撑证券信息发表的质量和功率,上交所发布了《上海证券交易所债券自律监管规矩适用指引第2号——公司债券和财物支撑证券信息发表直通车事务》(以下简称《直通车指引》)和《上海证券交易所债券存续期事务攻略第2号——公司债券和财物支撑证券信息发表直通车事务》(以下简称《直通车攻略》),此举标志着上交所正式推出债券商场信息发表直通车准则。这是上交所自动习惯债券商场开展需求,执行注册制变革精力,强化信息发表主体职责,完善信息发表商场化束缚,加速完成自律监管转型的重要行动。
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记者了解到,信息发表直通车是指商场主体经过上交所挂号和上传信息发表文件并直接在上交所官方站发表的信息发表方法。
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近年来,债券商场信息发表准则系统逐渐完善,信息发表标准化水平不断进步,上交所技术水平日益老练,为施行债券商场信息发表直通车供给了杰出的准则支撑、商场支撑和技术支撑。前期,上交所依照稳步推动、危险可控的准则,先后在公司债券定时陈述和评级陈述等发表作业中试行了直通车准则,明显进步了信息发表的及时性和便利性。
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为进一步促进商场主体归位尽责,提高债券商场全体运转功率,在总结监管实践经验、深入分析实际条件的基础上,上交所全面推出债券商场信息发表直通车准则,加速信息发表由事前方法审阅向对违规行为进行过后监管的改变,进一步提高监管的专业性和针对性。
债券商场信息发表直通车的施行,是信息发表方式和自律监管方法的严重改变。本次准则组织首要表现以下特色:
一是完善事务掩盖,运用简明友爱。《直通车指引》清晰了公司债券和财物支撑证券直通车根本组织,规则了直通车适用规模和事务处理准则,经过布告类别索引对直通车布告规模和发表途径进行了具体区别;一起《直通车攻略》以图文并茂的直观方法,细化直通车事务处理流程、具体操作和注意事项,提高商场主体运用的便利性和友爱性。
二是压实主体职责,强化过后监管。直通车准则组织强化了信息发表义务人的主体职责,清晰对直通车布告进行过后方法审阅,完善了对信息发表事务处理及时、精确、完好等标准性要求。
三是施行分类监管,防备事务危险。《直通车指引》从投资者利益保护和保护债券商场秩序动身,经过对发表主体和布告事项施行分类监管厘清监管要点。
四是优化事务流程,完成简化发表。针对发行人发行多只债券和财物支撑专项方案设置多档财物支撑证券的景象,答应就发行人或专项方案兼并发表多只证券布告。针对商场主体拟发表的直通车布告触及多种布告类别的,答应兼并创立一个信息发表流程请求,经过布告类别标签完成事项区别,大幅下降信息发表处理本钱,实在增强商场主体取得感。
下一步,上交所将继续优化服务和加强监管,继续推动债券商场高质量开展。继续加强信息发表监管,关于乱用直通车布告或发表存在严重讹夺等行为,加大过后监管和处分力度,压实发行人等信息发表义务人职责;继续优化债券商场直通车准则,逐渐扩展直通车适用规模,不断提高债券商场信息发表质量,实在保护投资者合法权益。