中证协进一步完善证券公司财务顾问事务执业质量点评相关机制规划

央广北京5月14日音讯(记者李硕)据中心广播电视总台经济之声《买卖实况》报导，中国证券业协会日前修订发布《证券公司严重财物重组财务顾问事务执业质量点评方法》，自发布之日起施行。本次修订是在《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问事务执业才能专业点评作业指引》的基础上，结合注册制下监办理念改变和并购重组商场开展趋势，以促进进步上市公司质量为方针导向，进一步完善证券公司财务顾问事务执业质量点评的相关机制规划。

点评方法共5章24条，分别为总则、点评方针构成、方针计量方法、安排施行、附则等。首要修订内容包含：一是扩展点评项目规划。点评规划清晰为“严重财物重组项目”，归入注册制下发行股份购买财物(含兼并、分立)的项目和不触及发行股份的其他严重财物重组项目，愈加全面地反映证券公司从事严重财物重组财务顾问事务实际状况。二是杰出执业质量要求。进步项目质量权重，新增项目撤否方针，进一步强化执业质量的主导地位。三是着重事务进程办理。经过增设事务办理方针，调查证券公司在项目立项、质控、问核、内核等事务流程办理和详细操控措施状况，催促证券公司有用执行投行事务内部操控“三道防地”，压实证券公司主体责任。四是强化合规束缚。对因财务顾问事务遭到刑事处分或行政处分的证券公司，直接划为C类，并增加了从业人员负面行为扣分景象。五是增强以进步上市公司质量为方针的事务立异鼓励。新增以进步上市公司质量为方针的事务立异鼓励权重，关于发生杰出经济和社会效果的并购重组事务立异事项予以加分，引导证券公司聚集进步上市公司质量，继续进步事务才能。

依据点评方法有关规定，协会每年从项目质量、事务规划、事务办理、合规诚信、事务立异等方面对证券公司财务顾问事务进行点评，依照点评得分凹凸，将归入点评规划的证券公司划分为A、B、C三类。原则上得分排名前20%的为A类，排名后20%的为C类，其他为B类。下一步，协会将发动2022年度证券公司严重财物重组财务顾问事务执业质量点评作业，当令发布点评成果，继续强化点评成果运用，发挥好点评成果扶优限劣的名誉引导效果，促进证券公司不断进步财务顾问事务才能，实在实行中介机构“看门人”责任，更好地推进进步上市公司质量，服务资本商场高质量开展。