159张罚单、触及59家券商、135名相关从业人员，罚单数量超出上年同期40多张，这是2022年上半年券商的监管处分状况，一个显性特征是，监管对券商违规行为处分力度继续加大，中介组织“看门人”职责不断压实。

每一张罚单，对券商来说或意味着分类评级扣分，或意味着展业受阻，也因而每张罚单都触动券商神经。

图为2022年上半年券商接纳罚单状况一览

据财联社记者计算，到6月29日上午，本年以来，各地证监会、沪深买卖所、股转公司、买卖商协会及证券业协会等监管主体向券商及个人算计共宣布159张罚单，触及59家券商，135名相关从业人员。罚单数量、被罚券商数量、被罚从业人员数量均较同期有所进步。

其间，安信证券、浙商资管、安全证券、信达证券、广发证券、中天国富证券、中信证券、申万宏源等8家券商罚单笔数均超越5笔，安信证券居首，领罚13次。此外，28家券商罚单数量在2笔至4笔之间，还有23家券商领到了1张罚单。

从罚单事由来看，投行事务、生意事务依然是券商违规的“重灾区”，是监管的要点“巡查地带”，投行事务约有56单、生意事务违规约有46单、资管事务约有15单；从违规类型来看，公司办理与内部操控存在危险成为干流问题，人员资历及从业标准触及的问题也不在少量，多为事务人员不适格、出资者恰当性办理不标准、准则建造不标准等；从处分类型来看，出具警示函、监管说话、责令改正等类型是监管首要采纳的监管办法，警示函则多达86张。

除了上述特色，财联社记者整理后发现，本年上半年监管罚单还出现三大特征：

一是监管力度加强，一单“多罚”不再是少量事例；

二是监管后督追责时刻拉长；

三是监管重视更为广泛，信息技能问题、场外期权、境外事务等问题上罚单增多。

业界人士以为，罚单增多的背面是强监管信号的不断开释，表现了证监会加速推动监管转型，不断改进监管服务，强化事中过后监管的作业准则。财联社记者注意到，就在本年年初举行的证监会2022年体系作业会议上，证监会提出，将深化放管结合，加速推动监管转型。

证监会表明，将习惯注册制等严重变革带来的深入改变，坚持问题导向，加速公司监管、组织监管、稽察处分全方位功能改变，科学掌握“放”与“管”的平衡，强化事中过后监管，杰出扶优限劣显着导向，大力进步监管数字化智能化水平，不断改进监管服务，进步资本市场办理效能。

生意、投行、资管事务罚单最为会集

从生意事务层面来看，2022年上半年，至少有中金公司、华林证券、安全证券、中信证券、信达证券、江海证券、世纪证券、国泰君安、中泰证券、国信证券、广发证券、申万宏源、东北证券、安信证券等券商因生意事务存在违规事项被监管采纳监管办法。其间，中信证券、安全证券秉承的罚单数量靠前。从违规内容来看，代客理财、违规炒股、无证上岗、出资者恰当性办理不标准、证券开户不标准等问题都有触及。

投行方面，不少券商投行因在继续督导上违规被监管“击打”，该类罚单数量到达34张，相同超越去年同期。中德证券、华龙证券、万联证券、安信证券、海通证券、中天国富证券、新时代证券、中银证券、国泰君安、华龙证券、申万宏源、中信建投、安全证券、申港证券、华英证券、华福证券、英大证券、华安证券、东莞证券、国海证券等券商均榜上有名，而因违规程度不同，券商被采纳的行政监管办法也不一样，多数以警示函、书面警示为主，其间，唯英大证券一家券商被监管责令添加合规次数。

资管方面，财联社记者注意到，券商资管事务领罚尽管不多，但频率在添加，监管的处分力度也在加强。在一众被罚券商中，浙商证券资管公司成为仅有因一事被监管一口气开具10张罚单的公司。依据罚单内容，此次浙商资管被处分归于2021年年末处分的落地罚单，该公司存在出资买卖办理缺失、恰当性办理准则不健全等问题。也由于这些问题，浙江证监局责令浙商资管改正，并暂停公司私募财物办理产品存案6个月。

值得一提的是，除了上述首要事务，本年还有4家券商期货公司营业部收到了监管罚单，分别是光大期货、银河期货、华夏期货以及民生期货，而被监管处分的原因首要是由于危险办理及内控不标准。

不难发现，从事务违规延伸出来，很多券商反映出其在公司办理及合规风控上出现了问题。浙商证券、信达证券、安信证券、海通证券、安全证券、东海证券、光大证券、申万宏源、中泰证券、中信证券、华龙证券、华融证券、创始证券、招商证券、中金财富、广发证券、国海证券、国金证券、华宝证券、华福证券、华林证券、华泰证券、华英证券、天风证券、银河证券、湘财证券等公司都因公司办理存在遗漏或合规风控内控不标准被监管开具了罚单。

一位北京券商的合规部分人士表明，券商内控质量的进步，不只只能靠罚单来催促，券商需求进步合规认识，加强合规办理。

APP宕机事情频发，三家券商接罚单

翻阅这上百张罚单，财联社记者注意到，信息技能问题、场外期权、境外事务等成为本年监管的重视要点。

本年上半年，券商因APP宕机上热搜现象频发，招商证券、创始证券、国元证券三家被罚。在本年4月的罚单中，深圳证监局称，招商证券在2022年3月14日的络安全事情中，存在改变办理不完善，应急处置不及时、不到位等问题；北京证监局称，创始证券于2021年5月18日产生会集买卖体系部分中止，影响买卖时刻算计约20分钟，到达较大信息安全事情标准，而公司信息技能部分有关人员在应急处置过程中删去相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致一直无法确认本次信息安全事情的实在原因，公司在第一次陈述中未照实陈述应急处理不妥的状况。

在6月29日，安徽证监局最新发表了国元证券的罚单，该局称国元证券存在三大问题：一是公司手机客户端买卖软件在体系升级、改变上线前未进行充沛测验；二是手机客户端买卖软件在2022年6月13日产生毛病，未及时向安徽局陈述；三是信息安全应急预案不齐备。根据上述问题，国元证券被采纳出具警示函的办法，且被记入证券期货市场诚信档案。

在上述三份罚单内，监管部分均提出，券商应该要完善信息安全应急处理作业机制，加强信息技能人员培训，保证其履功才能，进步信息体系运维才能，根绝类似问题再次产生。

关于上半年券商信息体系事情频发，中国证券业协会曾举行相关会议，要求暂缓执行非必要的体系升级。会议指出，近年来，券商加速数字化转型，使用金融科技等新式技能快速建造了很多新信息体系，但在人才队伍和技能堆集方面仍存在显着缺乏，跟着新老信息体系相互交织耦合，新旧危险叠加进一步加剧证券体系运维办理的压力。一旦出现异常的市场行情或新事务体系上线，将或许无法继续保证信息体系安全安稳运转，形成信息体系安全事情。

场外期权与境外事务罚单连续而来

场外期权方面，就在本年6月2日，证监会稀有一起发表多份场外期权事务罚单，中信建投、中金公司和华泰证券均领罚，而问题首要会集在标的及合约办理、出资者恰当性办理、准则和流程不标准等多个层面，这也反映出公司合规办理不到位、内部操控不完善。

在境外事务方面，6月10日，证监会再度稀有一起发表多张罚单，触及中信证券、光大证券、信达证券、海通证券以及中金公司等五家券商境外事务违规。从罚单事项来看，首要与境外子公司股权架构调整作业未如期完成、境外子公司及部属组织的建立存案未按规矩实行、存在境外子公司从事非金融相关事务、境外子公司的规章未按规矩修正、公司未能有用紧缩境外子公司层级架构等五大事项有关。

上述受访的业界人士指出，场外期权以及境外事务两项罚单首要发给了头部券商，这也警醒着头部券商在高速开展的过程中更应该律己，要严厉依照规矩展业，活跃发挥模范带头作用。

监管后督追责添加，尘封违规事情被罚增多

财联社记者注意到，在本年上半年，监管关于券商违规的视界不只是停留在其时或许近期的违规，而放远到更长远的曩昔，出现纵向延伸的特色。

本年6月10日，证监会官会集公示了三张罚单，国融证券因投行事务存在违规被罚。经查，因国融证券在担任上海富控互动文娱股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司严重财物重组财务顾问过程中，未对标的财物的收入、相关买卖及上市公司的对外担保等状况进行审慎核对，违反了相关规矩，故证监会依规决议对国融证券采纳监管说话的行政监管办法。而此次国融证券被罚的缘由可追溯至2016年，追责时刻距离之长，在往日行政处分中并不多见。

这也是一次稀有的被监管立案查询之后未被处分，但结案一年多后又被追责的事例。据了解，国融证券曾因上述项目于2020年被中国证监会立案查询，不过2021年证监会以为公司违法行为细微，决议不予处分，进行了结案处理。

此外，山西证券与安全证券的乐视项目罚单落地，对信达证券总经理的说话都反映了监管的后督追责在加强。

一案“多罚”不在少量、勤勉尽责仍是中心

一案“多罚”相同成为本年上半年监管罚单的重要特色。财联社记者注意到，安全证券、中金财富、华龙证券、诚通证券、上海证券、申港证券、华西证券、信达证券、广发证券、万和证券、东海证券、中山证券、中天国富、安信证券、粤开证券、国泰君安、海通证券、中泰证券等券商存在连同公司以及当事人或分担负责人都罚的状况。

此外，勤勉尽责无疑是券商展业的重中之重，而为了更好地从细微处进行“催促”，监管部分本年上半年还倾向采纳“说话”的方法，来强化监管力度。来自安全证券、华龙证券、浙商证券、信达证券、国融证券、上海证券、申万宏源、中金公司、华融证券、安信证券等券商的从业人员或许事务负责人本年上半年均被监管拉去“喝茶”，或起到“耳提面命”的作用。

其间，信达证券祝瑞敏以及华龙证券陈牧原分外有目共睹。一方面，本年4月，信达证券因包含ABS事务在内的投行事务存在违规被北京证监局采纳监管办法，而祝瑞敏作为时任直接分担投行事务的高档办理人员，一起为信达证券总经理，因对公司上述违规行为负有直接职责和办理职责，被采纳监管说话的办法。又在本年6月，信达证券因境外事务存在违规被证监会采纳监管办法，而祝瑞敏作为信达证券分担境外子公司的高档办理人员，因负有职责，再度被监管采纳说话办法。

另一方面，本年6月15日，证监会一起公示三则监管说话公告。公告显现，华龙证券因投行事务内部操控、廉洁从业危险防控机制不完善等问题，于当日下午3点遭监管说话。说话人员中就包含了华龙证券已到龄退休的前董事长、其时分担投行事务的陈牧原。证监会以为，陈牧原作为时任公司首要负责人且分担投行事务，对华龙证券投行事务内部操控、廉洁从业危险防控机制不完善等相关违规行为负有职责。