因在思创医惠可转债发行过程中，无视两度问询仍出具虚伪陈述，中信证券(600030.SH)日前收到深交所监管函。

深交所表明，中信证券实行保荐责任不到位，内部质量操控存在必定的薄弱环节。按照《审阅规矩》第三十七条、第三十九条的规则，决议对中信证券采纳书面警示的监管办法。

《华夏》记者注意到，在思创医惠可转债发行中，中信证券作为保荐承销人，收受相关费用942.45万元。

关于相关问题，记者向中信证券发去了采访函，并与公司获得了联络，但到发稿，并未获得详细回复。

两度问询仍视若无睹

深交所监管函显现，关于思创医恵的预付款、股权出资款是否存在被非经营性占用的事项，深交地点日常监管和可转债发行上市审阅过程中，经过审阅问询函要求中信证券核对。但中信证券并未坚持充沛重视，思创医惠可转债《发行保荐工作陈述》显现，在项目立项、尽职查询、内核过程中，中信证券也没有对预付款反常和资金占用问题予以重视。

详细来说，2020年6月24日，深交所宣布问询函，要求核对章笠中是否为杭州手足信息科技有限公司的实践操控人或对手足信息具有严重影响。中信证券回复称医惠集团及章笠中可以对手足信息产生较大影响，手足信息为思创医惠的相关方。

但思创医恵发表资金占用的相关公告显现，公司多笔预付款均经过手足信息流向章笠中及其相关方。

2020年8月16日，深交所再次宣布问询函，要求核对思创医恵35家被出资单位的出资意图与管帐处理，预付金钱触及单位事务协作的详细内容，相关单位是否与思创医恵及其5%以上股东、董监高人员存在相关联系，预付金钱是否存在变相资金占用或许违规财政赞助景象。2020年9月21日，中信证券回复称预付金钱不存在其他利益组织，也不存在变相资金占用或许违规财政赞助的景象，股权出资具有商业本质且管帐处理正确。

但相关核对回复显现，中信证券在项目尽职查询阶段现已重视到预付款存在金额较大且继续添加、股权出资长时间未实践出资等反常景象但未进一步进行核对。

《华夏》记者注意到，在深交所就预付款、股权出资事项清晰问询是否存在资金占用的状况下，中信证券仍未能结合现已发现的反常景象，进一步核对预付款去向、各项买卖的商业本质和资金占用实践状况。

2021年1月6日，思创医恵在发动发行可转债前，中信证券向深交所出具《许诺函》，清晰许诺公司没有产生大股东占用公司资金和损害小股东利益的景象。

材料显现，2018年至2020年期间，思创医惠榜首大股东杭州思创医惠集团有限公司及其相关方占用思创医惠对外付出的收购款和股权转让款累计产生额为3.38亿元。

收费942万元

一位资深保代对《华夏》记者表明：“买卖所问询函往往是以加大信息发表为主要意图，起到的是提示危险的效果，实践中，对中介机构和上市公司的威慑力并不大，加之，在券商内部，赢利部分的话语权较合规部分要大的多，所以才会呈现这种状况。”

思创医惠可转债发行陈述书显现，该次可转债的发行费用总计1141.15万元。其间，中信证券分得的承销及保荐费用942.45万元。律师费用64.15万元，管帐师费用83.02万元，资信评级费用23.58万元。

该次可转债总计发行规划8.17亿元，向原股东优先配售424.54万张，即4.25亿元，占本次发行总量的51.96%；上社会公众出资者实践认购数量为374.5万张，即3.75亿元，占本次发行总量的45.84%；中信证券包销可转化公司债券的数量为17.93万张，包销金额为1793.4万元，占本次发行总量的2.20%。

可转债初始转股价格为8.27元/股。在8.17亿元征集资金中，3.39亿元用于互联+人工智能医疗立异运营服务项目；1.31亿元用于营销系统扩建项目；1.7亿元用于根据人工智能和微服务云架构新一代才智医疗使用研制项目；1.77亿元用于弥补流动资金。

记者注意到，本年中信证券在保荐亚辉龙和尚沃医疗IPO中也因相关违规行为吃了罚单。