保藏！证券从业考试重要数字考点汇总！

1.有限职责公司由50个以下股东一起出资建立，最少为股东为1人，此种景象下为一人有限职责公司。股份有限公司以不超越200个股东出资一起建立。

2.以生产运营为主的公司注册本钱为人民币50万元，以产品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册本钱为10万元。

3.公司接连5年不向股东分配利润，而公司5年接连盈余，而且契合公司法规则的分配利润条件的能够恳求公司依照合理的价格收买其股权。自股东会会议经过之日起60日内，股东与公司不能到达股权收买协议的，股东能够自股东会会议经过之日起90日内向人民法院提申述讼。

4.公司的合并与分立是公司的特别抉择事项。有限职责公司，有必要经代表2/3以上有表决权的股东经过；在股份有限公司，有必要经出席会议的股东所持表决权的2/3以上经过。注：特别抉择事项2/3的股东经过，一般抉择事项只需要1/2的股东表决经过。

5.控股股东是指其出资额占有限职责公司本钱总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。

6.罚款；由公司挂号机关对虚报注册本钱的公司，处以虚报注册本钱金额5%以上15%以下的罚款；对提虚伪资料或许采纳其他诈骗手法隐秘重要现实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

7.证券揭露发行的条件：向累计超越200人的特定目标发行证券构成揭露发行。

8.建立股份有限公司股票发行的条件：

1）建议人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。

2）在公司拟发行的股本总额中，建议人认购的部分不少于人民币3000万，可是国家还有规则的在外。

3）向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%，其间公司员工认购的股本数不得超越拟发行社会公众发行股本总额的10%；公司发行股本总额超越4亿元的，向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。

4）建议人在近3年内没有严峻违法行为。

9.公司揭露发行新股，还应满意最近3年财政管帐文件无虚伪记载，无其他严峻违法行为。

10.向社会揭露发行的证券票面总值超越人民币5000万元的，有必要采纳承销团的方式进行出售。

11.主承销人具有的条件：首要担任人中2/3的作业人员有3年以上的证券办理作业阅历，或许有5年以上的金融办理作业经验；有满足数量的证券专业操作人员，其间70%以上的人员在证券专业岗位作业2年以上；悉数从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内情买卖、损害客户利益、作业严峻失误遭到申述或行政处分；承销安排及其首要担任人在前3年的承销过程中，无诈骗、供给虚伪信息有关的行为。

12.股票上市公告事项：股票发行状况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数；公司近3年或许开业以来的运营成绩和财政状况以及下一年的盈余猜测文件。

13.证券买卖暂停景象：股票近3年接连亏本；债券近2年接连亏本；停止买卖的景象：股票近3年接连亏本，在最终一个年度内未通用康复盈余。

14.协议收买上市公司时，到达协议后有必要在3日内向将该收买协议向国务院证券监督安排作出书面陈述，并公告。经过证券买卖所的证券买卖，出资者持有一个上市公司已发行股份的30%时，继续进行收买的，应当依法向该上市公司一切股东宣布收买要约，且事前有必要向国务院证券监督办理安排报送上市公司收买陈述书。15日后，公告其收买要约。收买要约的期限不得少于30日，并不得超越60日。

15.收买要约期限届满，收买人持有被收买公司的股份数到达该公司已发行的股份总数的75%以上的该上市公司的股票应当在证券买卖所停止买卖。收买达股份总数的90%以上的，其他仍持有被收买公司股票的股东，有权向收买人以收买要约的同等条件出售其股票，收买人应当收买。

16.基金办理人职责：保存基金的管帐账册、记载15年以上。

17.法律规则，基金办理人或许基金托管人未将基金财物与其自有财物分隔，或许未对基金财物实施分账办理的，责令改正，并处5万元以上50万元以下罚款，没收其违法所得。形成基金比例持有人丢失的，承当补偿职责并对直接担任人和主管人员可处3万元以上30万元以下罚款。

18.期货公司的建立条件：注册酱最低额为3000万元、首要股东以及实践控股人具有继续盈余的才能，诺言杰出，3年无严峻违法记载。

19.证券公司股东出资规则，非钱银出资总额不得超越证券公司注册本钱的30%。

20.证券公司为证券财物办理客户开立的证券账户，应自开户之日起3个买卖日内报证券买卖所存案，证券公司不得将客户的资金账户和证券账户供给给别人运用。

21.证券出资咨询人员的请求条件：具有2年从事证券事务的阅历。请求证券出资参谋和证券分析师需具有2年以上证券事务或证券服务事务阅历的作业证明。

22.个人请求保荐代表人的条件：具有3年以上保荐相关事务的阅历；最近3年内涵境内证券业发行项目中担任过项目协办人；无不良诚信记载，近3年未遭到中国证监会的行政处分。

23.财政参谋主办人应当具有的条件：最近24个月无违背诚信的不良记载；最近24个月未因执业行为违背职业标准而遭到职业自律安排的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规遭到处分。

24.请求证券、期货出资咨询从业资历的安排应具有的条件：别离从事证券或许期货出资咨询的事务安排，有5名以上获得证券、期货出资咨询从业资历的专职人员；搭档从事证券和期货出资咨询事务安排，有10名以上获得证券期货出资咨询从业资历的专职人员。其高档办理人员人，至少有1名获得证券或许期货出资咨询从业资历。有100万元人民币以上的注册本钱。

25.证券公司从事财政参谋事务的条件：公司控股股东、实践控股人诺言杰出且近3年无严峻违法违规记载；财政参谋主办人不少于5人。

26.证券公司请求从事财政参谋事务提交的文件：近3年无严峻违法违规记载的阐明；最近3年的从业阅历；经从事证券事务资历的管帐事务所审计的公司最近2年的财政管帐陈述。

27.证券公司不得担任财政参谋事务的景象：最近24个月内存在违背诚信的不良记载；最近24个月因执业行为违背职业标准而遭到职业自律安排的纪律处分；最近36个月内因违法违规运营遭到处分或许正在被查询。

28.财政参谋的继续督导：在继续督导期间，财政参谋出具继续督导定见，并在前述定时陈述发表的15日内向上市公司所在地的证监会派出安排陈述。财政参谋的作业档案和作业草稿应当实在、精确、完好，保存期不少于10年。

29.证券自营事务监管：证券公司每月、每半年、每年向中国证监会和买卖所报送自营事务状况统计表；自营事务的原始凭证以及有关事务文件、资料、账册、报表和其他必要的资料应至少保存20年；证券买卖所监管：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券买卖所。每年6月30日和12月31日往后的30日内，向中国证监会报送各客会员截止到该日证券自营事务状况。

30.展开财物办理事务，净本钱不低于2亿元，且契合中国证监会各项危险监控目标的规则。办理事务人员具有从业资历证，无不良记载，其间具有3年以上证券自营、财物办理或许证券出资基金办理从业阅历的人员不少于5人；最近1年未遭到过行政处分或许刑事处分。

31.证券公司能够自行推行调集财物办理方案，也能够托付其他证券公司、商业银行或许中国证监会认可的其他安排代为推行；合格出资者不得超越200人；个人或家庭金融财物算计不低于100万元人民币，公司、企业等安排净财物不低于1000万元人民币。

32.证券公司请求融资融券事务资历应具有的条件：公司及其董事、监事高档办理人员最近2年内未因违法违规运营遭到行政处分和刑事处分；财政状况杰出，最近2年各项危险操控目标契合规则；信息系统安全安稳运转，近1年未产生因公司办理问题导致的严峻事故。

33.融资融券事务合同：客户只能与1家证券公司签定融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

34.监管部门对融资融券事务的规则：证券公司应当自每月完毕之日起7个买卖日内，向中国证券会、注册地证监会派出安排和证券买卖所书面陈述当月的状况进行陈述：对整体客户和前10名客户的融资融券余额进行陈述。

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