财富证券又领监管罚单。日前，财富证券因在展开股票质押事务中，待购回期间未能继续有效地对融入方运营、财政、对外担保、诉讼等状况进行盯梢，湖南证监局确定，其违规行为违背相关规定。值得注意的是，这已是财富证券年内领到的第3张罚单，公司被处分事务线包含生意事务、资管事务、信誉买卖事务。

到8月底，商场股权质押总市值约为4.5万亿，相较于上一年最高的6万亿元有所下降，但监管部门继续严惩组织股权质押事务不标准的行为。今年以来，已有多家券商因股票质押事务展业或风控不标准被查询或处分。

8月20日，中邮证券收到其责令改正的监管处分决议，主要原因为股权质押回购事务、资管和债券买卖事务中存在内控不完善等问题。

8月19日，广东省证监局对万联证券采取了出具警示函的监管办法。证监局指出，万联证券在展开股票质押式回购买卖中，对融入方尽职查询存在较大缺点。