根据太平洋证券股份有限公司董事会于6月28日发布的公告称，太平洋(601099)证券股份有限公司因对部属全资特殊出资子公司太证特殊出资有限公司管控不到位，未有用催促太证特殊强化合规危险办理及审慎展开事务等问题，收到云南证监局约束事务活动事前奉告书。

太平洋证券股份有限公司于2019年6月28日收到中国证券监督办理委员会云南监管局《约束事务活动事前奉告书》，原文如下：

“根据《证券公司监督办理条例》的有关规则，我局拟约束你公司的部分事务。现将我局拟作出监督办理办法所根据的现实、理由和依据，以及你公司所享有的有关权力予以奉告。

经查，我局发现你公司存在对部属全资特殊出资子公司太证特殊出资有限公司管控不到位，未有用催促太证特殊强化合规危险办理及审慎展开事务等问题。如大都批阅事项批阅及留痕不标准，总经理离任未展开离任审计，重要印章办理、用印不标准，危险办理委员会缺少独立性，部分协议、合同及出资决策表未经合规与危险办理负责人审阅，投后办理不到位，存在必定出资危险。

上述行为违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条、《证券公司危险操控目标办理办法》第六条的规则。依照《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，我局拟作出如下监督办理办法决议：

自收到行政监管办法决议书之日起暂停太平洋证券股份有限公司特殊出资子公司事务3个月。

对此，你公司有陈说、申辩的权力。你公司提出的现实、理由和依据，经复核建立的，我局将予以采用。假如你公司抛弃陈说、申辩的权力，我局将依照上述现实、理由和依据作出正式的监督办理办法决议。

请你公司在收到本奉告书后5个作业日内，将《奉告书回执》传真至我局指定联系人，并于当日将回执原件递送我局，逾期则视为抛弃上述权力。”

太平洋证券股份有限公司将依照监管要求活跃整改，进一步加强对全资特殊出资子公司太证特殊的管控，催促太证特殊强化合规危险办理及审慎展开事务。太证特殊已依照监管要求进行有序整改，今年以来未新增出资项目，正加强对存量出资项目的退出作业。现在，太平洋证券股份有限公司运营状况正常。

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